ПРАВИЛА
Відкритого акціонерного товариства
«Фондова біржа ПФТС»

(зі змінами та доповненнями, затвердженими рішеннями
Біржової Ради ВАТ «Фондова біржа ПФТС
від 30.04.2009р. №1
від 09.07.2009р. №1.1)

Зміст

	Стор.	
Глава І. Загальні положення
		
Розділ 1: Загальні положення                         	4	
Розділ 2: Загальні терміни та визначення      	4	
		
Глава ІІ. Порядок доступу членів фондової Біржі та інших осіб, визначених законодавством, до біржових торгів
		
Розділ 3: Члени Біржі 	11	
Розділ 4: Доступ до біржових торгів 	14	
		
Глава ІІІ. Положення про Порядок допуску, лістингу та делістингу цінних паперів та інших фінансових інструментів
		
Розділ 5: Допуск, лістинг, та делістинг цінних паперів та інших фінансових інструментів	18	
		
Глава IV. Порядок організації та проведення біржових торгів
		
Розділ 6: Загальні положення щодо організації торгів цінними паперами та іншими фінансовими інструментами на Біржі	34	
Розділ 7: Торги на ринку котировок	41	
Розділ 8: Торги на ринку заявок	44	
Розділ 9: Односторонній аукціон	48	
Розділ 10: Аукціони з продажу пакетів акцій відкритих акціонерних товариств,  що належать державі, за грошові кошти 	50	
Розділ 11: Торги  державними цінними паперами на ринку заявок	53	
Розділ 12: Розрахунки за угодами, що укладаються на Біржі	56	
Розділ 13: Надзвичайні обставини  	58	
Розділ 14: Маркет-мейкери	59	

Глава V. 
Порядок здійснення контролю за дотриманням членами фондової Біржі та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах згідно із законодавством, правил фондової Біржі
		
Розділ 15: Нагляд та контроль	59	
		
Глава VI. Порядок розкриття інформації про діяльність фондової Біржі та її оприлюднення, котирування цінних паперів та оприлюднення їх біржового курсу
		
Розділ 16: Доступ та розкриття інформації про діяльність фондової Біржі та її оприлюднення, котирування цінних паперів та оприлюднення їх біржового курсу	67	
		
Глава VII. Форс-мажорні обставини 
		
Розділ 17: Форс-мажорні обставини	70	
		
Глава VIII. Порядок розв'язання спорів між членами фондової Біржі та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах згідно із законодавством. Порядок накладення санкцій за порушення правил фондової Біржі
	71	
Глава ІХ. Порядок та строки подання торговцями цінними паперами на Біржу інформації про всі вчинені ними правочини з цінними паперами
	71	
Глава Х. Інформаційна взаємодія Біржі з іншими організаторами торгівлі	72	
		
Додатки до Правил Фондової Біржі ПФТС

Додаток 1: Довіреність на уповноважену особу 
Додаток 2: Анкета кандидата на отримання  Кваліфікаційного
свідоцтва Біржі 
Додаток 3: Кваліфікаційне свідоцтво Біржі встановленого зразка Додаток 4: Анкета цінного паперу 	

74
75

76
77	

		

Глава І. Загальні положення

Розділ 1. Загальні положення

1.1.	Правила Відкритого акціонерного товариства «Фондова біржа ПФТС» (далі – Правила) розроблені на підставі, Законів України, нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, Національного банку України, інших нормативних актів державних органів, установчих документів Відкритого акціонерного товариства «Фондова біржа ПФТС».
		
1.2.	Правилами визначаються процедури лістингу та делістингу, умови допуску до торгів цінних паперів та інших фінансових інструментів, порядок допуску до участі в торгах, умови та порядок укладання та виконання угод, процедури нагляду та контролю за дотриманням учасниками торгів вимог та стандартів діяльності, порядок вирішення спорів, порядок оприлюднення інформації про торги.
		
1.3.	Правила, а також зміни до них, затверджуються Біржовою радою Відкритого акціонерного товариства «Фондова біржа ПФТС» та реєструються Комісією. 
Правила, а також зміни до них є дійсними після їх реєстрації в Комісії згідно з вимогами законодавства України.
		
1.4.	Правила є обов'язковими для виконання членами Біржі, учасниками біржових торгів, емітентами, цінні папери яких унесені до біржового реєстру.
		
Розділ 2. Загальні терміни та визначення 
		
В цілях  цих Правил застосовуються наступні терміни та визначення:

Активи учасника торгів – цінні папери та грошові кошти, які використовуються учасником торгів для виставлення заявок на купівлю/продаж цінних паперів та укладання угод на ринку заявок згідно з вимогами розділу 8 цих Правил;
		
Акцепт - згода на всі умови котировки. Акцепт відбувається коли:
- учасник торгів за допомогою засобів торгової системи надав згоду на укладення угоди на умовах, визначених в твердій котировці іншого учасника торгів шляхом введення зустрічної заявки при прийнятті умов твердої котировки учасника торгів;
або
- учасник торгів за допомогою засобів торгової системи надав згоду на укладення угоди на умовах, визначених в котировці іншого учасника торгів, шляхом введення зустрічної заявки у відповідь на котировку, отриману від іншого учасника торгів; 
		
Анулювання біржової угоди (біржового контракту) – розірвання біржової угоди (біржового контракту) за рішенням сторін біржової угоди (біржового контракту), та/або скасування біржової угоди (біржового контракту) уповноваженою особою Біржі з підстав, передбачених цими Правилами;
		
Асоціація – Асоціація «Перша фондова торговельна система»;
		
Біржа – Відкрите акціонерне товариство «Фондова Біржа ПФТС»;
		
Біржове брокерське місце - засвідчене договором про надання доступу до біржових торгів, право на укладання угод на Біржі;
		
База даних ПФТС - файл, записаний на фізичному носії цифрової інформації, який містить впорядкований набір логічно взаємопов'язаних даних, призначених для збереження торговельної інформації ПФТС;
		
Біржовий контракт - договір про виконання біржової угоди за відповідними цінними паперами та іншими фінансовими інструментами, який укладається між учасниками біржових торгів;
		
Біржовий курс цінного папера - ринкова ціна цінного папера, яка визначається за результатами біржових торгів на підставі виконаних біржових контрактів, у яких передбачено, що термін їх виконання не перевищує трьох днів з моменту їх укладання
		
Біржовий реєстр – складова біржового списку, що містить інформацію щодо лістингових цінних паперів;		

Біржовий список (також Список Фондової Біржі) - документ, який містить інформацію щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів, які в конкретний момент часу на відповідну дату допущені до торгівлі на Біржі за категорією лістингових цінних паперів або за категорією позалістингових цінних паперів та інших фінансових інструментів; 
		
Блокування активів учасника торгів - дія, здійснена відповідно до вимог законодавства, що призводить до обмеження переходу прав власності на цінні папери (фінансові інструменти) та/або грошові кошти учасника торгів у розрахунковій установі, з метою використання таких активів для укладання угод на Біржі;
		
Вертикальний спред - різниця між максимальною та мінімальною ціною, яка міститься в пропозиціях на продаж, або між максимальною та мінімальною ціною, яка міститься в пропозиціях на купівлю цінних паперів та інших фінансових інструментів. Розмір спреду, визначеного у відсотках, розраховується за формулою: 
С=((Ц1 – Ц2)/Ц1) *100,
де
С – розмір спреду;
Ц1 – найкраща ціна (купівлі або продажу) за котировками, заявками;
Ц2 – найгірша ціна за котировками, заявками тієї ж дії, що і Ц1;
		
Горизонтальний спред – різниця між максимальною ціною, яка міститься в пропозиціях на продаж, та мінімальною ціною, яка міститься в пропозиціях на купівлю цінних паперів та інших фінансових інструментів;
		
Дата виконання угоди - день, в який учасники торгів повинні виконати зобов’язання по укладеній угоді;
		
Двостороння котировка - одночасне виставлення котировок на купівлю та продаж одним учасником торгів щодо одного цінного паперу (фінансового інструменту;
		
Делістинг - процедура виключення цінних паперів з біржового реєстру, якщо вони не відповідають Правилам, з наступним припиненням їх обігу на Біржі або переведенням в категорію цінних паперів, допущених до обігу без включення до біржового реєстру;
		
Допуск до торгів – сукупність процедур по включенню цінних паперів та інших фінансових інструментів до Списку  фондової Біржі;
		
Доступ до біржових торгів - сукупність процедур по допуску учасників торгів до участі у торгах на Біржі;

Електронні торги - процес подання заявок і котировок, укладення угод в порядку, визначеному цими Правилами, за допомогою засобів електронної торговельної системи.

	
Заблоковані залишки активів учасника торгів – активи учасників торгів, які заблоковані на рахунках в розрахунковій установі, в межах яких учасник торгів може виставляти заявки на купівлю/продаж цінних паперів та інших фінансових інструментів і укладати угоди на ринку заявок згідно з вимогами розділу 8 цих Правил; 
		
Заявка - подана учасником торгів згідно з цими Правилами пропозиція на купівлю чи продаж цінних паперів та інших фінансових інструментів, яка містить умови угоди. Зареєстрована Біржею заявка учасника торгів є згодою цього учасника торгів укласти біржову угоду та виконати біржовий контракт;
		
Заявник - особа, що є ініціатором допуску цінних паперів або інших фінансових інструментів до торгів на Біржі;
		
Звіт про угоду - повідомлення про факт укладання угоди, що формується та надсилається учасником торгів до Біржі за допомогою засобів торгової системи Біржі;
		
Ідентифікатор рахунків – сукупність символів (код), який однозначно ідентифікує номери рахунків, на яких в розрахунковій установі обліковуються цінні папери та грошові кошти, які використовуються учасником торгів для укладання та виконання угод з цінними паперами; 
		
Ініціатор аукціону - особа, що отримала доступ до біржових торгів  з метою купівлі/продажу цінних паперів або інших фінансових інструментів шляхом проведення аукціону та уклала з біржею договір про організацію та проведення аукціону;
		
Клієнт Біржі - особа, яка не є членом Біржі, але опосередковано виступає стороною (контрагентом) біржової угоди, або користується торговельними послугами Біржі;
		
Котирування - механізм визначення та/або фіксації ринкової ціни цінного паперу;
		
Котирувальний список - частина біржового реєстру, що містить інформацію щодо цінних паперів відповідного рівня лістингу. Розрізняють котирувальний список першого рівня та котирувальний список другого рівня.
		
Котировка – Заявка, виставлена у режимі ринку котировок;
		
Лістинг – сукупність процедур з включення цінних паперів до біржового реєстру та здійснення контролю за відповідністю цінних паперів та їх  емітентів умовам та вимогам, встановленим у Правилах;
		
Логін - унікальне реєстраційне ім’я учасника торгів на Біржі;
		
Маркет-мейкер – член Біржі, який зобов'язується підтримувати ліквідність ринку відповідних цінних паперів та інших фінансових інструментів, які допущені до біржових торгів та приймає на себе додаткові зобов’язання щодо виставлення котировок та заявок, укладання угод на Біржі, та їх виконання;		

Одностороння котировка - котировка на  продаж або купівлю певного цінного паперу (фінансового інструменту), виставлена одним учасником торгів;
		
Односторонній аукціон - режим торгів – конкурсний спосіб організації торгівлі, за яким ініціатор здійснює продаж, розміщення, придбання, викуп цінних паперів чи інших фінансових інструментів на умовах конкурентних пропозицій інших учасників аукціону; 
		
Призупинення торгівлі - процедура, що призводить до заборони протягом певного строку оголошувати заявки, укладати біржові угоди та виконувати біржові контракти щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів;		

Припинення торгівлі - процедура виключення цінного папера або іншого фінансового інструмента із біржового списку;		

Рада – біржова рада Фондової біржі ПФТС, що створюється та діє у відповідності до Статуту Фондової Біржі ПФТС 
		
Реєстраційний код - спеціальний код, що ідентифікує певний цінний папір або інший фінансовий інструмент на Біржі;		
Ринок котировок – режим торгів, при якому укладання угод здійснюється шляхом акцепту котировок в порядку, встановленому в розділі 7 цих Правил;
		
Ринок заявок - режим торгів, при якому укладання угод здійснюється шляхом співставлення заявок учасників торгів в порядку, встановленому в розділах 8, 11 цих Правил;
		
Розрахункова установа – установа, яка надає учасникам торгів послуги щодо здійснення розрахунків за угодами з цінними паперами та іншими фінансовими інструментами;
		
Спред між цінами пропозицій  – різниця між цінами купівлі та продажу, виставленими учасниками торгів за котировками, заявками протилежної дії (купівля та продаж) цінних паперів, інших фінансових інструментів. Розмір спреду між цінами та пропозиції розраховується за формулою:
С =((Цпрод. – Цкуп.)/Цкуп.) *100,
де
С – розмір спреду між цінами та пропозиції;
Цпрод. – найменша ціна продажу за котировками, заявками;
Цкуп. – найвища ціна купівлі за котировками, заявками;
		
Структурний підрозділ Біржі - підрозділ Біржі, який згідно з наказом керівника Біржі забезпечує виконання функцій, передбачених цими Правилами; 
		
Торги – процес подання заявок і котировок, укладання угод в порядку, визначеному цими Правилами; 
		
Торговельна сесія - визначений Біржею період часу торговельного дня, протягом якого на Біржі здійснюється укладання біржових угод;		

Торгова система (електронна торговельна система) - сукупність організаційних, технологічних та технічних засобів, що використовуються фондовою біржею для забезпечення укладання біржових угод та виконання біржових контрактів за цінними паперами та іншими фінансовими інструментами; 
		
Торговельний день - визначений Біржею робочий день, протягом якого здійснюються біржові торги. Протягом торговельного дня може відбуватися декілька торговельних сесій;
		
Торговий лот - мінімальна кількість цінних паперів, інших фінансових інструментів, що дозволена для виставлення у котировці (заявці);
		
Угода (біржова угода) – зафіксоване Біржею одночасне прийняття учасниками біржових торгів прав і зобов'язань щодо купівлі-продажу за відповідними цінними паперами та іншими фінансовими інструментами, які виникають при співзіставленні умов зареєстрованих фондовою біржею заявок на купівлю із заявками на продаж цих учасників торгів;
		
Угода із зобов’язанням зворотного викупу цінних паперів або інших фінансових інструментів (угода РЕПО) –зафіксоване фондовою біржею одночасне прийняття учасниками біржових торгів прав і зобов'язань щодо купівлі-продажу та зворотного викупу відповідних цінних паперів та інших фінансових інструментів, які виникають при співзіставленні умов зареєстрованих фондовою біржею заявок учасників торгів на купівлю з наступним продажем із заявками на продаж із наступною купівлею цінних паперів або інших фінансових інструментів;
		
Цінні папери інститутів спільного інвестування – акції корпоративного інвестиційного фонду та інвестиційні сертифікати пайового інвестиційного фонду;
		
Член Біржі  - юридична особа, яка має ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, і отримала цей статус в порядку, встановленому Біржею;		

Учасник торгів - член фондової біржі, а також у випадках, передбачених законодавством України, інші особи та державні органи, які згідно з правилами фондової біржі отримали право оголошувати заявки та укладати біржові угоди;		

Уповноважена особа - уповноважений представник учасника біржових торгів - фізична особа, яка від імені учасника торгів оголошує заявки та укладає біржові угоди; 
		
Всі інші терміни вживаються в цих Правилах згідно з діючими законодавчими та підзаконними актами, установчими документами, правилами, положеннями та стандартами  Біржі.

Глава ІІ. Порядок доступу членів фондової Біржі та інших осіб, визначених законодавством, до біржових торгів

Розділ 3. Члени Біржі
		
3.1.  Членами фондової Біржі можуть бути торговці цінними паперами, які мають ліцензію на право провадження діяльності з торгівлі цінними паперами, є членами Асоціації, а також:
 
3.1.1.  виконують членські обов’язки члена Асоціації;

3.1.2. відповідають критеріям платоспроможності, ліквідності та стабільності фінансового стану, що встановлені чинним законодавством та додатковим вимогам, встановленим біржею;

3.1.3. мають у штаті не менше двох сертифікованих уповноважених осіб, та не менше однієї сертифікованої уповноваженої особи на кожний торговий термінал;

3.1.4. пройшли процедуру доступу до біржових торгів, згідно цих Правил, та  взяли на себе зобов'язання виконувати всі правила  та положення Біржі; 

3.1.5. уклали договір з біржею, яким засвідчується надання доступу до торгів на Біржі;  
		
3.2.  Члени Біржі мають право брати участь в торгах: виставляти котировки заявки, вести переговори та укладати угоди з цінними паперами.
		
3.3.   Члени Біржі зобов’язані протягом всього терміну перебування в якості члена Біржі:

3.3.1. виконувати вимоги законодавчих та підзаконних актів,  правил та положень Біржі, умови договору з біржею;

3.3.2. виконувати зобов`язання за укладеними угодами з купівлі-продажу цінних паперів у заявленому обсязі, за заявленою ціною та у зазначений час;

3.3.3. надавати документи в обсягах та у терміни згідно вимог цих Правил, надавати копію інформації про укладені та виконані угоди на фондовому ринку за звітний квартал, що надається до Державної Комісії з цінних паперів та фондового ринку в електронній формі протягом одного робочого дня після подання цієї довідки до Державної Комісії з цінних паперів та фондового ринку;

3.3.4. дотримуватися норм професійної етики, обов’язкових для членів Асоціації;

3.3.5. виконувати вимоги, що встановлені в п.п. 3.1.1. - 3.1.3 цих Правил;

3.3.6. вести облік операцій відповідно до вимог, встановлених Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку;

3.3.7. забезпечити фінансування витрат по організації торгівлі шляхом своєчасної сплати вартості послуг, що надається біржею; 

3.3.8. виконувати встановлені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку вимоги щодо наявності сертифікованих ДКЦПФР фахівців, в тому числі керівних посадових осіб. 
		
3.4.  Члени Біржі на договірних засадах встановлюють плату за свої послуги та забезпечують її здійснення клієнтами; члени Біржі здійснюють відкриття рахунків клієнтам, інформування власників рахунків та управління цінними паперами за дорученням відповідно до нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.  
Торговець цінними паперами веде облік цінних паперів, грошових коштів окремо для кожного клієнта та окремо від цінних паперів, грошових коштів та майна, що перебувають у власності торговця цінними паперами, відповідно до вимог, установлених Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку за погодженням з Міністерством фінансів України, а у випадках, установлених законодавством, - також з Національним банком України.
		
3.5.  Датою отримання статусу члена Біржі є дата підписання договору, вказаного в п. 3.1.5 цих правил, за умови додержання інших вимог згідно п. 3.1. цих правил. 
		
3.6.   Для ведення обліку членів Біржі та їх уповноважених осіб Біржа на постійній основі веде переліки членів Біржі та їх уповноважених осіб. Перелік членів Біржі містить : найменування та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ члена Біржі; місцезнаходження, номер телефону, факсу та e-mail члена фондової біржі; номер, дату видачі та строк дії ліцензії торговця цінними паперами; дату набуття статусу члена фондової біржі, інші відомості, визначені органами Біржі. Перелік формується та ведеться в електронному вигляді. Відомості до переліку вносяться засобами електронної торговельної системи та шляхом введення відповідних даних уповноваженими працівниками Біржі.
		
3.7.    Членство у Біржі припиняється у разі :

3.7.1.   припинення юридичної особи;

3.7.2. анулювання ліцензії на право провадження діяльності з торгівлі цінними паперами, виданої торговцю цінними паперами;

3.7.3. накладення відповідної дисциплінарної санкції;

3.7.4. виключення з Асоціації;

3.7.5. розірвання договору із біржею про надання доступу до біржових торгів або припинення дії такого договору.
		
3.8.  Припинення членства у Біржі не припиняє прав та обов’язків торговця цінними паперами Біржі за укладеними раніше на Біржі угодами.
		
3.9.   Членство у Біржі призупиняється :

3.9.1. у випадку початку провадження у справі про банкрутство юридичної особи – члена Біржі;

3.9.2. накладення відповідної дисциплінарної санкції.

3.9.3. наявності такого, що не набуло чинності і не скасовано Радою  рішення адміністрації про припинення членства у Біржі.
		
3.10. Членство у Біржі також призупиняється у разі зупинення дії отриманої членом Біржі ліцензії на право провадження діяльності з торгівлі цінними паперами - до поновлення ним ліцензії або надання на біржу листа щодо виключення його з членів Біржі;
		
3.11. Членство у Біржі може бути призупинено у випадку початку процедури припинення юридичної особи – члена Біржі.
		
3.12. Членство у Біржі може бути відновлене – при припиненні обставин, що зумовили призупинення членства. Члена Біржі, членство якого призупинено може бути виключено з членів згідно п.3.8. цих Правил.  
		
3.13.  Призупинення членства у Біржі не припиняє прав та обов’язків члена Біржі за укладеними раніше на Біржі угодами.
		
3.14. Рішення про призупинення та відновлення членства у Біржі приймається адміністрацією Біржі, а у випадку накладення дисциплінарної санкції – адміністрацією Біржі на підставі рішення органу, що застосував таку санкцію. Рішення про призупинення членства набуває чинності негайно з дня прийняття. 
		
3.15. Рішення про припинення членства у Біржі на підставі п.п. 3.7.1, 3.7.2., 3.7.5. приймається адміністрацією Біржі, а у випадках, передбачених п.п. 3.7.3., 3.7.4. – адміністрацією Біржі за наявністю такого, що набуло чинності відповідного рішення компетентного органу. Рішення адміністрації про припинення членства може бути оскаржено членом Біржі до Ради протягом п’яти робочих днів з дня його одержання членом Біржі. Рішення адміністрації про припинення членства набирає чинності через п’ять робочих днів після його вручення члену Біржі, а у випадку оскарження – з дня прийняття рішення Радою , якщо рішенням Ради рішення про припинення членства не скасоване.
		
Розділ 4. Доступ до біржових торгів 
		
4.1.	Доступ до біржових торгів може надаватися :
4.1.1.	в торговому режимі з наданням можливості виставляти котировки, заявки, укладати угоди;
4.1.2.	в переглядовому режимі, який передбачає виключно можливість спостереження за торгами.
		
4.2.	Доступ в торговому режимі одержують члени Біржі, що відповідають вимогам, встановленим цими Правилами. 

Доступ в переглядовому режимі можуть одержати на договірних засадах члени Асоціації, які виконують членські обов’язки члена Асоціації.

На підставі окремого договору з біржею, доступ до біржових торгів можуть отримати інші особи (у тому числі державні установи), якщо це не заборонено чинним законодавством.

Доступ в переглядовому режимі надається державному представнику ДКЦПФР на Біржі. 
		
4.3.	Для одержання доступу до біржових торгів у торговому режимі, а також протягом всього терміну роботи у такому режимі, член Асоціації повинен відповідати вимогам, що встановлені у розділі 3 цих Правил.
		
4.4.	Тільки в торговому режимі  члени Біржі можуть виставляти котировки (заявки), вести переговори та укладати угоди з цінними паперами.
		
4.5.	Для одержання доступу до біржових торгів у переглядовому режимі, член Асоціації  повинен:

4.5.1.  виконувати членські обов’язки члена Асоціації;

4.5.2.  укласти з  біржею договір.
		
4.6.	Доступ до біржових торгів забезпечується шляхом присвоєння учаснику торгів індивідуального логіну користувача і пароля.  Зміст логіну та паролю є конфіденційними і не можуть бути передані третім особам. 
		
4.7.	Допущені до біржових торгів учасники торгів відповідають за безпеку індивідуального логіну, паролю та відповідного комп’ютерного обладнання відповідно до умов договору з біржею, інших правил та положень Біржі.
		
4.8.	Допущені до біржових торгів учасники торгів несуть відповідальність за котировки, заявки та угоди, що були введені чи укладені на Біржі від їх імені, відповідно до вимог цих Правил.
		
4.9.	Кожен учасник біржових торгів, для отримання доступу до біржових торгів у торговому режимі, повинен призначити уповноважених осіб, відповідальних за введення інформації, ведення переговорів та укладання угод з цінними паперами на Біржі.
		
4.10.	Тільки  уповноважені особи можуть вводити повідомлення, вести переговори та укладати угоди з цінними паперами на Біржі. Реєстрація уповноважених осіб Біржею здійснюється з урахуванням вимог рішень органів управління Біржі шляхом внесення відомостей про них до переліку уповноважених представників учасників біржових торгів. Перелік містить: прізвище, ім'я, по батькові представника; найменування члена фондової біржі або учасника біржових торгів, якого він представляє; найменування та дату видачі документа, на підставі якого представнику надано право укладати біржові угоди; строк повноважень представника, який не може перевищувати строку дії сертифіката фахівця з торгівлі цінними паперами, отриманого в установленому законодавством порядку, інші відомості, визначені органами Біржі.  Перелік формується та ведеться в електронному вигляді. Відомості до переліку вносяться засобами електронної торговельної системи та шляхом введення відповідних даних уповноваженими працівниками Біржі.
		
4.11.	Уповноважені особи повинні бути сертифіковані згідно з вимогами, встановленими в пунктах 4.14-4.23 цього розділу.
		
4.12.	Уповноважені особи повинні пройти сертифікацію до того, як вони візьмуть участь у будь-яких переговорах чи будуть укладати угоди. 
		
4.13.	На членів Біржі можуть бути накладені дисциплінарні стягнення за допущення випадків введення на Біржі повідомлень, ведення переговорів чи укладання угод не уповноваженими особами.  
		
4.14.	Для проходження сертифікації уповноважена особа повинна:

4.14.1.надати до відповідного структурного підрозділу Біржі наступні документи:
-	довіреність на уповноважену особу згідно з Додатком 1;
-	анкету кандидата на отримання Кваліфікаційного свідоцтва Біржі згідно з Додатком 2;
-	довідку з місця роботи про те, що особа є працівником фірми - члена Асоціації; 

4.14.2. пройти навчання; 

4.14.3. здати кваліфікаційний іспит.

4.14.4. одержати сертифікат ДКЦПФР встановленої форми. 
		
4.15.	Сертифікація уповноважених осіб проводиться за загальною або спеціальною програмою.
		
4.16.	Загальна програма передбачає знання правил та наявність практичних навичок роботи в усіх режимах біржових торгів. Здача кваліфікаційного іспиту за такою програмою означає отримання уповноваженою особою доступу до роботи в усіх режимах біржових торгів.
		
4.17.	Спеціальна програма передбачає знання правил та наявність практичних навичок роботи в окремому режимі біржових торгів (ринку котировок, ринку заявок, інших ринках згідно з вимогами цих Правил). Здача кваліфікаційного іспиту за такою програмою означає отримання уповноваженою особою доступу до роботи у відповідному режимі торгів.
		
4.18.	Кваліфікаційний іспит складається з перевірки знань правил та практичних  навичок роботи на Біржі.
		
4.19.	Кваліфікаційний іспит вважається складеним у випадку отримання не менше 80% від максимальної кількості балів за правильно наданні відповіді. У разі не складання кваліфікаційного іспиту дозволяється його повторне складання.
		
4.20.	Після складання кваліфікаційного іспиту кандидат отримує Кваліфікаційне свідоцтво Біржі встановленого зразка (Додаток 3). Інформація про осіб, що отримали Кваліфікаційне свідоцтво Біржі, вноситься до відповідного реєстру. 

4.21.	Оформлення та видача Кваліфікаційного свідоцтва здійснюється у строк, що не перевищує 10 днів з дати проведення кваліфікаційного іспиту. 
		
4.22.	Кваліфікаційне свідоцтво Біржі вступає у дію з дати видачі, що вказана у свідоцтві. Термін дії свідоцтва не обмежується. Свідоцтво вважається дійсним за умови проходження обов’язкової щорічної перекваліфікації, якщо інше не встановлене рішенням Ради.
		
4.23.	Перекваліфікація передбачає проходження уповноваженою особою навчання. Факт проходження перекваліфікації фіксується в реєстрі та підтверджується шляхом виставлення відмітки на бланку свідоцтва.
		
4.24.	Кожний  член Біржі повинен дотримуватися вимог, встановлених у п. 3.1.3. цих Правил. У разі зменшення встановленої кількості уповноважених осіб з будь-яких причин, у термін не пізніше трьох місяців повинно бути забезпечено відновлення необхідної кількості сертифікованих осіб. 
		
4.25.	Уповноважена особа може бути позбавлена Кваліфікаційного свідоцтва Біржі у випадку накладання дисциплінарних санкцій. Факт позбавлення уповноваженої особи Кваліфікаційного свідоцтва Біржі фіксується у відповідному реєстрі.
		
4.26.	Уповноважена особа, що була позбавлена Кваліфікаційного свідоцтва Біржі, має право на повторне складання кваліфікаційного іспиту та отримання нового свідоцтва не раніше, ніж через шість місяців після набуття чинності рішенням про позбавлення свідоцтва.
		
4.27.	Доступ до біржових торгів може бути обмежений, призупинений чи припинений при наявності однієї чи декількох з нижчеперелічених підстав:
4.27.1. за заявою самої особи, що одержала доступ;
4.27.2. накладання дисциплінарних санкцій;
4.27.3. припинення членства у Біржі;
4.27.4. призупинення членства у Біржі;
4.27.5. невиконання зобов’язань особи за договором з біржею;
4.27.6. невідповідності члена Біржі вимогам розділів 3,4 цих Правил;
4.27.7.  в інших випадках, передбачених цими правилами.		
		
Глава ІІІ. Положення про порядок допуску, лістингу та делістингу цінних паперів та інших фінансових інструментів
		
Розділ 5. Допуск, лістинг та делістинг  цінних паперів та інших фінансових інструментів

5.1.	Загальні положення.

5.1.1.	Допуск цінних паперів та інших фінансових інструментів до торгівлі на Біржі здійснюється шляхом їх внесення до біржового списку.

5.1.2.	Біржовий список складається з Біржового реєстру та списку позалістингових цінних паперів (фінансових інструментів).

5.1.3.	До Біржового реєстру включаються цінні папери(фінансові інструменти), що пройшли процедуру лістингу. Біржовий реєстр складається з котирувального списку першого рівня та котирувального списку другого рівня. Один цінний папір може бути включений лише до одного котирувального списку.

Внесення та перебування цінних паперів у котирувальному списку першого рівня лістингу здійснюється при дотриманні умови, визначеної пунктом 5.3. цих Правил, а також відповідності до таких мінімальних вимог: 

Для акцій: 
-	емітент існує не менше трьох років;
-	вартість чистих активів емітента складає не менше 100000000 грн.;
-	річний дохід від реалізації товарів, робіт, послуг за останній фінансовий рік становить не менше 100000000 грн.;
-	в емітента відсутні збитки за підсумками двох фінансових років з останніх трьох фінансових років;
-	ринкова капіталізація емітента складає не менше 100000000 грн.;
-	кожен з останніх 6 місяців з цінними паперами емітента укладалось не менше 10 біржових угод та виконувалось не менше 10 біржових контрактів, при цьому середньомісячна вартість біржових угод з цінними паперами емітента протягом останніх 6 місяців складає не менше 1000000 грн.;
-	загальна кількість акціонерів емітента становить не менше 500 осіб. 

Емітенту рекомендується дотримуватися Принципів корпоративного управління, затверджених рішенням Комісії від 11.12.2003 N 571. 

Для облігацій підприємств: 
-	емітент існує не менше трьох років;
-	вартість чистих активів емітента або особи, яка надає забезпечення виконання зобов'язань за випуском, складає не менше 100000000 грн.;
-	в емітента або особи, яка надає забезпечення повного виконання зобов'язань за випуском, відсутні збитки за підсумками двох фінансових років з останніх трьох фінансових років;
-	номінальна вартість серії випуску облігацій складає суму, не меншу 10000000 грн.;
-	кожен з останніх 6 місяців з облігаціями емітента цієї серії випуску укладалось не менше 5 біржових угод та виконувалось не менше 5 біржових контрактів, середньомісячна вартість біржових угод з облігаціями цієї серії випуску протягом останніх 6 місяців складає не менше 500000 грн.; 

Для облігацій місцевих позик: 
-	номінальна вартість серії випуску облігацій складає суму, не меншу 3 000000 грн.;
-	середньомісячна вартість біржових угод з облігаціями цієї серії випуску протягом останніх 6 місяців складає не менше 400000 грн. 

Для цінних паперів інститутів спільного інвестування, у тому числі акцій корпоративних інвестиційних фондів: 
-	інститут спільного інвестування існує не менше трьох років;
-	вартість чистих активів інституту спільного інвестування на останню звітну дату становить не менше 20000000 грн.;
-	середньомісячна вартість біржових угод з цінними паперами інституту спільного інвестування протягом останніх 6 місяців складає не менше 100000 грн. 

Внесення та перебування цінних паперів у другому рівні лістингу фондової біржі здійснюється при дотриманні умови, визначеної пунктом 5.3. цих Правил, а також відповідності до таких мінімальних вимог: 

Для акцій: 
-	емітент існує не менше одного року;
-	вартість чистих активів емітента складає не менше 50000000 грн.;
-	річний дохід від реалізації товарів, робіт, послуг за останній фінансовий рік становить не менше 50000000 грн.;
-	в емітента відсутні збитки за підсумками останнього фінансового року;
-	ринкова капіталізація емітента складає суму, не меншу 50000000 грн.;
-	кожен з останніх 6 місяців з цінними паперами емітента укладалось не менше 10 біржових угод та виконувалось не менше 10 біржових контрактів, при цьому середньомісячна вартість біржових угод з цінними паперами емітента протягом останніх 6 місяців складає не менше 250000 грн.;
-	загальна кількість акціонерів емітента становить не менше 100 осіб. 

Емітенту рекомендується дотримуватися Принципів корпоративного управління, затверджених рішенням Комісії від 11.12.2003 N 571. 

Для облігацій підприємств: 
-	емітент існує не менше одного року;
-	вартість чистих активів емітента складає не менше 10000000 грн;
-	в емітента або особи, яка надає забезпечення повного виконання зобов'язань за випуском, відсутні збитки за підсумками останнього фінансового року;
-	номінальна вартість серії випуску облігацій складає суму, не меншу 5000000 грн.;
-	середньомісячна вартість біржових угод з облігаціями цієї серії випуску протягом останніх 6 місяців складає не менше 150000 грн. 

Для облігацій місцевих позик: 
-	номінальна вартість серії випуску облігацій складає суму, не меншу 1000000 грн.;
-	середньомісячна вартість біржових угод з облігаціями цієї серії випуску протягом останніх 6 місяців складає не менше 100000 грн. 

Для цінних паперів інститутів спільного інвестування, у тому числі акцій корпоративних інвестиційних фондів: 
-	інститут спільного інвестування існує не менше одного року;
-	вартість чистих активів інституту спільного інвестування на останню звітну дату складає не менше 10000000 грн.;
-	середньомісячна вартість біржових угод з цінними паперами інституту спільного інвестування протягом останніх 6 місяців складає не менше 50000 грн.

Показники щодо ринкової капіталізації емітента, кількості укладених біржових угод, кількості виконаних біржових контрактів,  середньомісячної вартості біржових угод з акціями емітента, середньомісячної вартості біржових угод з облігаціями певної серії випуску емітента та показники щодо середньомісячної вартості біржових угод з цінними паперами інституту спільного інвестування  визначаються фондовою біржею без урахування їх значень на інших фондових біржах.

За рішенням Ради можуть встановлюватися додаткові вимоги для внесення та перебування цінних паперів у біржовому реєстрі.

5.1.4.	Розподіл цінних паперів (фінансових інструментів) між відповідними рівнями котирувальних списків здійснюється за параметрами ліквідності, показниками фінансово-господарської діяльності, рівнем корпоративного управління та іншими вимогами щодо цінних паперів (фінансових інструментів) та їх емітентів, встановлених чинним законодавством та додаткових вимог, встановлених Радою. 

5.1.5.	Лістинговим цінним паперам та іншим фінансовим інструментам в межах відповідного рівня лістингу можуть присвоюватися додаткові категорії за критеріями та на умовах, встановлених Радою.

5.1.6.	При включенні цінного паперу (фінансового інструменту) до біржового списку йому надається реєстраційний код. 

5.1.7.	До торгів на Біржі допускаються цінні папери та інші фінансові інструменти, що перебувають в обігу, а також  в процесі розміщення, відповідно до законодавства.

5.1.8.	До вільного обігу та проходження процедури лістингу на біржі допускаються цінні папери інститутів спільного інвестування закритого типу. Цінні папери інститутів спільного інвестування інтервального типу допускаються до обігу на біржі з урахуванням обмежень, передбачених чинним законодавством.

5.1.9.	Цінні папери та інші фінансові інструменти, обіг яких здійснюється на фондовій біржі, можуть перебувати у біржовому списку цієї фондової біржі не більше 60 календарних днів без проведення за ними біржових торгів. У разі непроведення біржових торгів протягом 60 календарних днів за цінними паперами та іншими фінансовими інструментами такі цінні папери та інші фінансові інструменти виключаються із біржового списку.
		
5.2.	Для допуску (лістингу) цінних паперів, а також протягом всього терміну знаходження цінних паперів в біржовому реєстрі, цінні папери та їх емітенти повинні відповідати вимогам чинного законодавства, а також додатковим критеріям, що встановлюються Радою в інтересах ринку цінних паперів та інвесторів. 
		
5.3.   Внесення цінних паперів (фінансових інструментів) до біржового реєстру здійснюється за ініціативи емітента цих цінних паперів (фінансових інструментів). 

Допуск до торгівлі без внесення до біржового реєстру може здійснюватися за ініціативою емітента, члена фондової біржі, фондової біржі, компанії з управління активами (щодо цінних паперів інститутів спільного інвестування, які містяться в управлінні компанії з управління активами), іншої особи, у тому числі державного органу, які мають право брати участь у біржових торгах згідно із законодавством.

Допуск цінних паперів (фінансових інструментів), що перебувають в обігу, до торгівлі без внесення до біржового реєстру здійснюється за умови виконання таких вимог:
-	здійснено державну реєстрацію випуску цінних паперів чи фінансових інструментів (якщо чинним законодавством передбачена державна реєстрація);
-	заявником подано документи, передбачені пунктом 5.4.2. цих Правил;
-	заявник взяв на себе зобов’язання, передбачені пунктом 5.6.2 цих Правил;
-	заявником укладено договір з біржею.

Внесення цінних паперів (фінансових інструментів), що перебувають в процесі розміщення, до біржового списку без їх внесення до біржового реєстру здійснюється за умови виконання таких вимог:
-	заявником подано документи, передбачені пунктом 5.4.3. цих Правил;
-	заявником укладено договір з біржею.

Допуск цінних паперів та інших фінансових до торгівлі в якості позалістингових здійснюється за рішенням уповноваженого підрозділу Біржі шляхом укладання договору з Біржею.

Договором між біржею та ініціатором допуску цінних паперів (фінансових інструментів) або рішенням структкрного підрозділу Біржі про допуск можуть встановлюватися додаткові, крім визначених цими Правилами вимоги щодо допуску цінних паперів (фінансових інструментів) до торгівлі як позалістингових»
		
5.4. Для проходження процедури допуску заявником подається до уповноваженого підрозділу Біржі заява, а також:

5.4.1. Для проходження лістингу:
-	Анкета цінного паперу (Додаток 4);
-	Копія  свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів;
-	Копія проспекту емісії цінних паперів, зареєстрованого в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку, копія зареєстрованого в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку звіту про розміщення цінних паперів;
-	Фінансова звітність емітента за три попередні роки та проміжна фінансова звітність за поточний період: Баланс, Звіт про фінансові результати;
-	Аудиторський висновок до фінансової звітності за останній звітний рік;
-	Річний звіт емітента за останній звітний період
-	Відомості про адміністративні санкції, що були накладені на емітента державними органами, судом протягом останніх трьох років;
-	Відомості про власників великих пакетів (10 відсотків і більше) акцій;
-	Довідка, підписана уповноваженою особою емітента, про те, що емітент, цінні папери якого заявляються для внесення до біржового реєстру, не визнаний банкрутом та до нього не застосовується ліквідаційна процедура;
-	За бажанням заявника – відомості щодо ділової активності, виробництва, інвестиційних програм та планів, корпоративного управління.

5.4.2. Для допуску цінних паперів (фінансових інструментів), що перебувають в обігу, до торгівлі як позалістингових:
-	анкета цінного паперу (Додаток 4);
-	копія свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів або довідка Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка містить дані щодо державної реєстрації випуску цінного паперу або іншого фінансового інструменту (у разі, якщо державна реєстрація випуску передбачена законодавством України);
-	копія зареєстрованого в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку проспекту емісії цінних паперів або іншого документу, що містить офіційну інформацію про випуск цінних паперів, оприлюднення якої здійснено емітентом відповідно до вимог чинного законодавства, (подається лише для допуску облігацій та цінних паперів інститутів спільного інвестування);
-	копія річного звіту емітента цінних паперів за останній звітний період (подається у випадку, якщо документи подаються заявником після закінчення передбаченого законодавством граничного терміну подання річного звіту емітента за попередній звітний рік до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку; якщо документи подаються заявником до закінчення вказаного терміну, заявником замість копії річного звіту за останній звітний період подається копія річного звіту за попередній звітний період та письмове зобов’язання про надання копії річного звіту емітента за останній звітний період у місячний строк після закінчення передбаченого законодавством граничного терміну подання вказаного звіту до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку; якщо емітент є акціонерним товариством, разом з письмовим зобов’язанням про надання річного звіту емітента надається довідка, яка повинна містити інформацію про вартість чистих активів емітента, розмір статутного капіталу емітента та інформацію про зареєстровані випуски акцій (загальну суму випуску, форму випуску, форму існування, номінал, номер та дата свідоцтва про випуск акцій));
-	довідка, підписану уповноваженою особою емітента, про те, що емітент, цінні папери якого заявляються для внесення до біржового списку, не визнаний банкрутом та до нього не застосовується ліквідаційна процедура.

5.4.3. Для внесення цінних паперів (фінансових інструментів), що перебувають в процесі розміщення, до біржового списку без їх внесення до біржового реєстру:
-	анкета цінного паперу (фінансового інструменту) (Додаток 4);
-	копія проспекту емісії цінних паперів або фінансових інструментів (офіційної інформації про випуск), зареєстрованого в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку (якщо процедура випуску цінних паперів (фінансових інструментів) передбачає реєстрацію проспекту емісії або іншої офіційної інформації про випуск в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку);
-	копія тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів (вказаний документ не подається для внесення до біржового списку фінансових інструментів, цінних паперів інститутів спільного інвестування та інших цінних паперів, процедура випуску яких не передбачає отримання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів).
		
5.5.	За достовірність інформації, яка міститься в документах, наданих заявником, останній несе відповідальність згідно чинного законодавства. 
		
5.6.	Обов’язки заявника.

5.6.1.	Якщо заявником цінного паперу (фінансового інструменту) для проходження процедури допуску виступає емітент, крім інших обов’язків, емітент зобов’язаний :
- подавати Біржі звітну інформацію про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка подається Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку – протягом десяти робочих днів з дати подання до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку;
- подавати Біржі особливу та іншу інформацію, яка повинна оприлюднюватися відповідно до Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» - не пізніше дня оприлюднення;
- повідомляти про зміни відомостей, вказаних в анкеті цінних паперів шляхом надання нової анкети цінних паперів – протягом п’яти робочих днів.

5.6.2.	Якщо заявником цінного паперу (фінансового інструменту) для проходження процедури допуску до торгівлі на ринку котировок виступає учасник торгів, такий учасник торгів, крім інших обов’язків, повинен взяти зобов’язання по підтриманню :
-  двосторонніх котировок протягом не менше 30 (тридцяти) робочих днів з моменту включення цінного паперу (фінансового інструменту) до біржового списку.

5.6.3.	Радою можуть встановлюватися додаткові вимоги щодо наявності та параметрів заявок/котировок для перебування цінних паперів (фінансових інструментів) в котирувальному списку 1 чи 2 рівня.
		
5.7.	Процедура розгляду заяви та документів передбачає здійснення Біржею таких дій:
-	проведення експертизи відповідності цінного паперу (фінансового інструменту) встановленим у цьому розділі вимогам щодо проходження процедури допуску;
-	отримання за необхідністю від заявника додаткової інформації, що є необхідною для прийняття рішення про включення цінного паперу (фінансового інструменту) до біржового списку;
-	інформування заявника про прийняте рішення із зазначенням, у разі прийняття рішення щодо відмови у включенні цінного паперу (фінансового інструменту) до біржового списку, підстав такого рішення. 
		
5.8.	Рішення про включення або відмову у включенні цінних паперів (фінансових інструментів) до Котирувального списку першого рівня приймається   Радою  не пізніше 30 робочих днів з моменту отримання від заявника заяви та документів.
		
5.9.	Рішення про включення або відмову у включенні цінних паперів (фінансових інструментів) до котирувального списку  другого рівня або як позалістингових приймається відповідним структурним підрозділом Біржі не пізніше 10 робочих днів з моменту отримання від заявника заяви та документів.
		
5.10.	Біржа повідомляє про своє рішення заявника, який подав заяву, протягом 30 робочих днів з дня надходження заяви про допуск цінних паперів (фінансових інструментів), або, якщо Біржа буде вимагати від емітента додаткових відомостей, протягом 30 (тридцяти) днів з дня надходження цих відомостей.
		
5.11.	Підставами для прийняття рішення про відмову у включенні цінного паперу (фінансового інструменту) до біржового списку можуть бути:
-	невідповідність емітента та цінного паперу (фінансового інструменту) вимогам, встановленим цими Правилами для включення цінних паперів (фінансових інструментів) до біржового списку;
-	невиконання заявником п.п. 5.4.- 5.6 цих Правил.
-	недостовірність даних у документах, наданих заявником для включення цінних паперів (фінансових інструментів) до біржового списку.
		
5.12.	Рішення про відмову у включенні цінного паперу (фінансового інструменту) до котирувального списку 2 рівня або як позалістингових може бути оскаржене протягом 3 робочих днів після його одержання заявником, для чого заявник за даним цінним папером (фінансовим інструментом) у вказаний термін має надати мотивовану письмову заяву до Ради та копію до відповідного структурного підрозділу Біржі. В цьому випадку рішення про включення або відмову у включенні цінного паперу (фінансового інструменту) до біржового списку приймається   Радою . Рішення Ради про відмову у включенні цінного паперу (фінансового інструменту) до біржового списку є остаточним.
		
5.13.	Рішення про включення цінного паперу (фінансового інструменту) до біржового списку набуває чинності з дати підписання Біржею із заявником договору про допуск (лістинг), якщо пізніша дата не встановлена самим рішенням.
		
5.14.	За наявності рішення про включення цінних паперів (фінансових інструментів) до біржового реєстру, заявник зобов’язаний укласти договір про підтримання лістингу із біржею, предметом якого є порядок та обсяг інформації, що розкривається заявником та сплата заявником послуг про включення та підтримання цінного паперу (фінансового інструменту) в Біржовому списку.
		
5.15.	Протягом трьох робочих днів з дати набуття чинності рішення про включення цінного паперу (фінансового інструменту) до Біржового списку відповідним структурним підрозділом Біржі здійснюється:
-	внесення відповідних змін до Біржового списку 
-	повідомлення заявника про набуття чинності рішення; 
-	повідомлення емітента про включення цінного паперу (фінансового інструменту) до Біржового списку;
-	оприлюднення інформації про рішення на веб-сайті Біржі.

Допуск цінних паперів оголошується через офіційне повідомлення, яке розміщується на веб-сайті Біржі. У повідомленні вказуються умови котирування та дата першого котирування.

Біржовий список цінних паперів (фінансових інструментів), допущених до котирування на Біржі оприлюднюється біржею через веб-сайт.
		
5.16.	Рівень лістингу цінних паперів (фінансових інструментів) може бути змінено.

Цінні папер (фінансові інструменти) можуть бути за рішенням керівника Біржі переведені з котирувального списку 1 рівня лістингу  до котирувального списку 2 рівня лістингу у випадку, якщо вони не відповідають вимогам, встановленим для 1 рівня лістингу і відповідають вимогам, встановленим для 2 рівня лістингу.

Цінні папер (фінансові інструменти) можуть бути за рішенням Ради переведені з котирувального списку 2 рівня лістингу  до котирувального списку 1 рівня лістингу у випадку, якщо вони відповідають вимогам, встановленим для 1 рівня лістингу.
		
5.17.	Процедура контролю за дотриманням емітентами та учасниками торгів вимог лістингу має на меті підтвердження відповідності цінних паперів (фінансових інструментів) та їх емітентів, що є включеними до Біржового реєстру, вимогам законодавства України та цих Правил, та включає в себе:
-	заходи щодо отримання інформації про емітента та умови обігу цінного паперу (фінансового інструменту), який допущений до торгів на Біржі;
-	контроль за відповідністю емітента, цінного паперу (фінансового інструменту) вимогам, що вказані в цьому розділі.
		
5.18.	Виконання процедури контролю покладається на відповідний структурний підрозділ Біржі.
		
5.19.	Контроль за виконанням вимог щодо емітента, які встановлені цим розділом здійснюється на підставі інформації, що розкривається емітентом згідно з чинним законодавством України, відомостей, що надаються заявником згідно з вимогами цього розділу Правил, а також інформації, що публікується інформаційними агентствами або надається будь-яким членом Асоціації, а також під час здійснення біржею заходів щодо нагляду та контролю за торгами на Біржі.
		
5.20.	У випадку отримання інформації про здійснення емітентом, цінний папір (фінансовий інструмент) якого включений до біржового списку, дій, які призводять до змін хоча б одного з основних параметрів даного цінного паперу (фінансового інструменту) або порушення прав власників цінних паперів (фінансових інструментів), порушення вимог чинного законодавства України стосовно умов випуску та обігу, а також прав власників цінних паперів (фінансових інструментів), відповідний структурний підрозділ Біржі:
-	вирішує питання про можливість та необхідність тимчасового призупинення торгів з цінними паперами (фінансовими інструментами), у яких змінюються параметри або по відношенню до яких було допущене порушення. Щодо цінних паперів (фінансових інструментів), включених до котирувального списку першого рівня питання про призупинення торгів погоджується із Головою Торгового комітету;
-	звертається за одержанням роз’яснень безпосередньо до заявника або емітента, за одержанням інформації до уповноважених державних органів та інших осіб;
-	надсилає, за необхідністю, письмове повідомлення емітенту про те, що наслідком його дій може стати порушення прав власників цінних паперів (фінансових інструментів) емітента;
-	надає відповідне оголошення учасникам торгів про зміст змін, нові параметри цінного паперу (фінансового інструменту) та дату набуття чинності цих змін, вносить з дати набуття чинності цих змін зміни до Біржового списку;
-	надсилає повідомлення відповідним державним регулюючим органам;
-	за наявністю передбачених цими Правилами підстав здійснює виключення цінних паперів (фінансових інструментів) із Біржового списку, а щодо цінних паперів (фінансових інструментів), включених до котирувального списку першого рівня, виносить подання про виключення цінних паперів (фінансових інструментів) із біржового списку  на розгляд Ради.
		
5.21.	Відомості про призупинення торгів цінними паперами (фінансовими інструментами), виключення цінних паперів (фінансових інструментів) із Біржового списку, а також відомості про зміст змін, нові параметри цінного паперу (фінансового інструменту) та дату набуття чинності цих змін оприлюднюються Біржею на її веб-сайті засобами торгової системи.
		
5.22.	Питання про припинення торгівлі на Біржі цінним папером (фінансовим інструментом) розглядається Біржею за таких підстав: 
5.22.1.	припинення емітента щляхом ліквідації або реорганізації;
5.22.2.	невідповідності емітента та його цінних паперів вимогам законодавства,  що визначають умови перебування в біржовому реєстрі за відповідним рівнем лістингу, цим Правилам; 
5.22.3.	невідповідності вимогам правил фондової біржі, що визначають умови перебування у біржовому списку як позалістингових цінних паперів; 
5.22.4.	прийняття ДКЦПФР рішення про анулювання випуску; 
5.22.5.	визнання емісії недобросовісною; 
5.22.6.	призупинення, припинення ДКЦПФР обігу та укладання угод за цінними паперами емітента; 
5.22.7.	закінчення строку обігу цінних паперів; 
5.22.8.	за заявою ініціатора внесення до біржового списку (для позалістингових цінних паперів); 
5.22.9.	за заявою емітента (для лістингових цінних паперів), з урахуванням порядку лістингу та делістингу. 

За наявності заяви емітента (для лістингових цінних паперів)  або ініціатора внесення до біржового списку (для позалістингових цінних паперів) про припинення торгівлі цінним папером (фінансовим інструментом) Біржа може, в інтересах інвесторів, встановлювати термін обігу цінних паперів на Біржі до припинення торгівлі. 
		
5.23.	Підставами для розгляду питання про делістинг цінного паперу (фінансового інструменту) можуть бути:

5.23.1.	ліквідація емітента;
5.23.2.	прийняття регулюючим органом рішення про визнання випуску таким, що не відбувся;
5.23.3.	прийняття регулюючим органом рішення про анулювання випуску;
5.23.4.	порушення емітентом вимог чинного законодавства України та нормативних актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, в тому числі стосовно прав власників цінних паперів (фінансових інструментів);
5.23.5.	не надання заявником інформації, обсяг і терміни надання якої встановлені цими Правилами;
5.23.6.	зміна основних параметрів цінного паперу (фінансового інструменту), що є включеним до Біржового списку без надання заявником відповідної інформації;
5.23.7.	заява, що була надана членом Біржі чи емітентом даного цінного паперу (фінансового інструменту), яка б містила об’єктивну причину необхідності виключення цінного паперу (фінансового інструменту) із Біржового реєстру;
5.23.8.	порушення емітентом умов Договору про підтримання лістингу цінних паперів;
5.23.9.	закінчення терміну обігу цінних паперів (фінансових інструментів);
5.23.10.	незначне співвідношення щоденного обсягу операцій щодо даного цінного паперу(фінансових інструментів) до загальної кількості цих цінних паперів, яка перебуває в обігу, та до кількості котировок за рік;
5.23.11.	відсутність виплати відсотків, дивідендів чи погашень протягом останніх трьох років;
5.23.12.	 незначне співвідношення кількості цінних паперів, які знаходяться у власників невеликих пакетів, до їх загальної кількості;
5.23.13.	порушення емітентом своїх зобов'язань щодо інформування власників цінних паперів та Біржі про свою діяльність;
5.23.14.	порушення Правил Біржі;
5.23.15.	порушення прав власників цінних паперів (фінансових інструментів);
5.23.16.	подання заяви про неплатоспроможність емітента.
		
5.24.	Рішення про делістинг цінних паперів (фінансових інструментів), включених до котирувального списку  першого рівня у випадку невідповідності цінних паперів (фінансових інструментів) вимогам перебування в лістингу на Біржі приймається керівником Біржі. В інших випадках делістинг цінних паперів (фінансових інструментів), включених до котирувального списку  першого рівня здійснюється за рішенням Ради.
          Рішення про делістинг цінних паперів (фінансових інструментів),   включених до котирувального списку другого рівня приймається керівником Біржі.
		
5.25.	Рішення про делістинг цінного паперу (фінансового інструменту) набуває чинності з дати його прийняття, якщо інше не встановлене таким рішенням.
		
5.26.	Рішення про делістинг цінних паперів (фінансових інструментів), включених до котирувального списку другого рівня може бути оскаржене протягом п’яти робочих днів після його оприлюднення, для чого емітент або член Біржі, у вказаний термін, має надати письмову заяву до Ради та копію до відповідного структурного підрозділу Біржі. 
		
5.27.	У випадку прийняття рішення про виключення із Біржового списку цінного паперу (фінансового інструменту), структурний підрозділ Біржі протягом одного робочого дня з дати набуття чинності такого рішення має :
-	надати розпорядження про припинення торгів даним цінним папером (фінансовим інструментом) на Біржі;
-	внести зміни до Біржового списку;
-	оприлюднити інформацію про рішення на веб-сайті Біржі;
-	повідомити учасників торгів про назву, код цінного паперу (фінансового інструменту), щодо якого було прийняте рішення про вилучення із Біржового списку, дату набуття чинності такого рішення і дату, до котрої рішення може бути оскаржене;
-	надати заявнику даного цінного паперу (фінансового інструменту) повідомлення, яке б містило: дату набуття чинності такого рішення, дату, до котрої рішення може бути оскаржене, а також причину, за якою цінний папір (фінансовий інструмент) був виключений із Біржового списку.
		
5.28.	Дата фактичного вилучення цінного паперу із Біржового списку оприлюднюється на веб-сайті Біржі.
		
5.29.	За заявою заявника цінного паперу або у випадку зміни показників діяльності емітента та показників торгів цінного паперу, що встановлені цими Правилами , може бути прийняте рішення про зміну рівня Котирувального списку цінного паперу (фінансового інструменту). Рішення про переведення цінного паперу (фінансового інструменту) до Котирувального списку першого рівня приймається Радою , в інших випадках - відповідним структурним підрозділом Біржі.
		
5.30.  Біржовий список, що ведеться Біржею містить : найменування та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента; міжнародний ідентифікаційний номер (у разі, коли його наявність передбачена законодавством), вид цінного папера або іншого фінансового інструменту; номінальну вартість; кількість цінних паперів або інших фінансових інструментів відповідного виду в обігу; кількість цінних паперів у випуску (для облігацій); дані щодо державної реєстрації випуску цінного паперу та іншого фінансового інструменту (у разі, якщо державна реєстрація випуску передбачена законодавством); рівень лістингу; дату внесення (виключення) цінного папера або іншого фінансового інструменту до (з) біржового списку, інші відомості за рішенням органів Біржі. 

Глава IV. Порядок організації та проведення біржових торгів

Розділ 6. Загальні положення щодо організації торгів цінними паперами та іншими фінансовими інструментами на Біржі

6.1.    Організація та проведення біржових торгів на вторинному ринку.

Укладання угод з цінними паперами (фінансовими інструментами) на Біржі здійснюється в режимі торгів ринку котировок, ринку заявок або одностороннього аукціону, як визначено в розділах 7 - 9, 11 цих Правил, якщо інше не встановлене правилами торгів для окремих видів цінних паперів (фінансових інструментів) чи рішеннями органів Біржі. 

Продаж пакетів акцій відкритих акціонерних товариств, що належать державі, за участю Фонду державного майна України, здійснюється шляхом проведення аукціону згідно вимог розділу  10 цих Правил.

Торги державними цінними паперами за участю НБУ здійснюється у режимі торгів ринку заявок, з особливостями, встановленими розділом 11 цих Правил. 

6.2.   Організація та проведення біржових торгів на первинному ринку.

Первинний ринок цінних паперів - сукупність правовідносин, пов'язаних з розміщенням цінних паперів.

Укладання угод на первинному ринку з цінними паперами (фінансовими інструментами) на Біржі здійснюється в режимі одностороннього аукціону, як визначено в розділі 9 цих Правил, якщо інше не встановлене правилами торгів для окремих видів цінних паперів (фінансових інструментів) чи рішеннями органів Біржі. 
		
6.3.  Оформлення та облік документів, які використовуються при укладанні біржової угоди та виконанні біржових контрактів здійснюється відповідно до вимог чинного законодавства, цих правил, рішень органів Біржі.

Складання, оформлення та облік документів може здійснюватися за допомогою технічних засобів, зокрема електронної торговельної системи Біржі. Біржею та учасниками торгів можуть використовуватися електронні документи, відтворення підпису за допомогою засобів механічного або іншого копіювання, електронно-числового підпису або іншого аналога власноручного підпису, відповідно до законодавства України. 

На біржі можуть застосовуватися стандартні форми документів, реквізитний склад яких встановлюється Радою. 

Склад документів, що використовується при взаємодії Біржі із розрахунковими установами, встановлюється, із додержанням вимог законодавства, договорами Біржі з такими установами.  

Облік документів на Біржі може здійснюватися шляхом їх нумерації, групування та ведення реєстрів, згідно вимог чинного законодавства та наказів керівника Біржі.

Біржа здійснює зберігання документів відповідно до вимог чинного законодавства.
		
6.4.   Якщо інше не встановлене правилами торгів, заявки/котировки повинні містити наступну інформацію:
-	присвоєний біржею реєстраційний код цінного паперу(фінансового інструменту);
-	направленість котировки, заявки (купівля або продаж);
-	кількість цінних паперів (фінансових інструментів);
-	ціну одного цінного паперу(фінансових інструментів);
-	умови виконання розрахунків;
-	термін виконання розрахунків (інформація не міститься в заявках, виставлених в режимі ринку заявок);
-	ідентифікатори рахунків, з використанням яких відбуватимуться розрахунки за угодою (біржовим контрактом), укладеною на підставі поданої заявки;
-	іншу інформацію, передбачену рішенням Ради (найменування режиму торгів, інформацію щодо можливості часткового задоволення заявки, інформацію стосовно учасника біржових торгів, код ЄДРПОУ учасника біржових торгів, дані про зберігача, який забезпечує виконання розрахунків тощо).

Заявки/котировки можуть містити умови зворотнього викупу цінних паперів (фінансових інструментів).

6.5. Ціни оголошуються в розрахунку за один цінний папір, торговельною системою може додатково розраховуватися дохідність для боргових цінних паперів.
		
6.6.    Реєстрація ідентифікатору рахунків учасника торгів здійснюється відповідальною особою Біржі за умови надання учасником торгів у письмовій формі заяви за формою, що встановлюється рішенням біржової ради
		
6.7.    Реєстрація ідентифікатору рахунків здійснюється протягом трьох робочих днів з дати отримання заяви в порядку, визначеному Радою директорів Біржі.
		
6.8.  Заявка вважається введеною до електронної торговельної системи з моменту її внесення до бази даних ПФТС.
		
6.9.  Укладення угоди (біржового контракту) за заявками учасників торгів відбувається в момент співпадіння істотних умов зареєстрованих учасниками торгів в торговельній системі Біржі заявок на купівлю та заявок на продаж за технологіями, визначеними цими Правилами та іншими внутрішніми документами Біржі.
		
6.10.  При співпадінні істотних умов заявки учасника торгів на продаж цінних паперів із істотними умовами заявки учасника торгів на купівлю цінних паперів (які зареєстровані організатором торгівлі), електронною торговельною системою Біржі на підставі даних, що містяться у заявках, здійснюється формування біржової угоди (біржового контракту) у формі електронного документу.

Істотними умовами заявок учасників торгів є умови щодо фінансового інструментів, їх кількості, ціни купівлі/продажу, строків проведення розрахунків, а також інші умови заявок, обов’язковість визначення яких встановлена органом управління Біржі.

Часткове співпадіння умов заявок учасників торгів на купівлю та продаж щодо кількості цінних паперів (фінансових інструментів) вважається співпадінням умов заявок щодо кількості цінних паперів (фінансових інструментів), якщо заявки передбачають можливість часткового виконання заявки.
		
6.11. На Біржі дозволяється укладання всіх видів угод, які не суперечать чинному законодавству. При укладанні та виконанні угод з цінними паперами на Біржі, учасники торгів мають дотримуватися вимог законодавства про захист економічної конкуренції. 
		
6.12. Торги на Біржі можуть проводитися :
- з попереднім блокуванням активів;
- без попереднього блокування активів.
		
6.13. Виконання учасниками торгів зобов’язань по угодах, що були укладені на Біржі здійснюється відповідно до умов угоди на типових умовах щодо здійснення розрахунків, встановлених Радою.
		
6.14. Початок та закінчення торговельного дня встановлюється керівником Біржі з урахуванням вимог чинного законодавства.

Торговельна сесія триває з 10.00 до 17.00, якщо інше не визначено керівником Біржі, або уповноваженою ним особою. Для окремих режимів торгів та торгів окремими цінними паперами (фінансовими інструментами) біржею може встановлюватися додатковий розклад, зокрема певні періоди торговельного дня, що доводиться до відома учасників торгів не менше, ніж за три робочих дні до введення.
		
6.15.  Учасники торгів, які є Членами Біржі, зобов’язані звітувати Біржі стосовно всіх укладених ними угод (договорів купівлі-продажу цінних паперів) поза межами організатора торгівлі. Учасники торгів надають Біржі інформацію про укладені поза межами організатора торгівлі угоди (договори купівлі-продажу цінних паперів) не пізніше закінчення наступної торгової сесії після дати укладення відповідних договорів.

Біржа здійснює отримання нерегулярної інформації від торговців цінним паперами та її оприлюднення відповідно до чинного законодавства.  
		
6.15.1.Звіт про угоду повинен включати, таку інформацію:
-	реєстраційний код цінного паперу (у випадку відсутності реєстраційного коду цінного паперу вказується код ISIN цінного паперу);
-	цінові умови;
-	кількість цінних паперів;
-	відомості щодо розрахунків.
		
6.15.2.Звіти про угоду вводяться засобами торгової системи.
		
6.15.3.За рішенням Ради можуть встановлюватися додаткові відомості та реквізити, які мають включатися до звітів про угоди.
		
6.15.4.Учасники торгів несуть відповідальність за відповідність введеного звіту параметрам укладеної угоди та зобов‘язуються надавати документи, що підтверджують таку відповідність (договори купівлі/продажу цінних паперів тощо) під час перевірок, які здійснює Біржа.
		
6.15.5. Вся інформація, що міститься в звіті про угоду і яка ідентифікує сторону угоди, повинна трактуватися біржею як суворо конфіденційна. Конфіденційна інформація може бути надана на запит уповноважених державних органів в межах їх компетенції, встановленої законодавством, а також на виконання норм законодавства та нормативно-правових актів ДКЦПФР щодо розкриття інформації організаторами торгівлі.
		
6.16. Біржові торги можуть проводитися за участю державних органів, у випадках, коли це не суперечить чинному законодавству. 
		
6.17. Використання електронної торговельної системи здійснюється шляхом встановлення та функціонування відповідних програмно-технічних засобів на комп’ютерному обладнанні Біржі та учасників торгів для забезпечення укладання біржових угод та виконання біржових контрактів за цінними паперами та іншими фінансовими інструментами.

Доступ учасників біржових торгів до користування цією системою здійснюється шляхом установки відповідних програмно-технічних засобів, введення найменувань та паролів, наданих учасникам Біржею.
		
6.18.  На Біржі здійснюється формування переліку :

- заявок учасників біржових торгів, який містить номер заявки; найменування учасника торгів, який оголосив заявку; умови заявки; дату та час реєстрації заявки, інші відомості, встановлені за рішенням органів Біржі;

- укладених біржових угод (біржових контрактів), який містить реєстраційний номер угоди (біржового контракту); сторони угоди (біржового контракту); дату і час фіксації угоди (біржового контракту); реквізити цінного папера або іншого фінансового інструменту, щодо якого було укладено угоду (біржовий контракт); суму угоди (біржового контракту); кількість цінних паперів або інших фінансових інструментів, щодо яких було укладено угоду (біржового контракту); ціну цінного папера або іншого фінансового інструменту, за якою було укладено угоду (біржового контракту), інші відомості, встановлені за рішенням органів Біржі.

В контексті цього пункту Правил реквізитами цінного паперу (фінансового інструменту) є інформація, яка дає можливість ідентифікувати цінні папери (фінансові інструменти) серед інших. Реквізити цінних паперів (фінансових інструментів) визначаються в залежності від виду цінного паперу (фінансового інструменту).
 
В контексті цього пункту Правил термін «інші відомості, встановлені за рішенням органів Біржі» означає додаткову інформацію, обов’язковість перебування якої у переліку заявок учасників біржових торгів або переліку укладених біржових угод (біржових контрактів) визначається рішенням органів Біржі. 

Переліки заявок учасників біржових торгів та укладених біржових угод формуються та ведуться в електронному вигляді. Відомості до вказаних переліків вносяться засобами електронної торговельної системи на підставі інформації, що міститься в заявках, поданих до Біржі учасниками торгів, та загальної інформації про цінні папери (фінансові інструменти) і учасників торгів, веденої до торговельної системи уповноваженими працівниками Біржі.

У випадку необхідності Біржа виготовляє паперові виписки з Переліку укладених біржових угод (біржових контрактів), які засвідчуються підписом уповноваженої особи Біржі та скріплюються печаткою Біржі. Належним чином засвідчені паперові виписки з Переліку укладених біржових угод (біржових контрактів) видаються на запити осіб, які мають відношення до біржової угоди (біржового контракту), та у відповідь на належним чином оформлені запити уповноважених органів державної влади та інших осіб за наявності передбачених чинним законодавством підстав.
		
6.19. Біржа здійснює квитування розпоряджень на поставку та на одержання цінних паперів та надання відомості сквитованих розпоряджень до депозитарію. Квитування розпоряджень здійснюється за результатами торгів шляхом встановлення збігів відповідних реквізитів заявок учасників, поданих до торговельної системи Біржі.

Складання відомості сквитованих розпоряджень здійснюється за результатами квитування шляхом формування відповідних електронних файлів, реквізитний склад яких встановлюється договором між Біржею та депозитарієм. Надання відомості сквитованих розпоряджень депозитарію здійснюється засобами електронного зв’язку, а в окремих випадках – шляхом передачі на магнітному чи паперовому носії. 
		
6.20. Припинення та призупинення торгівлі цінним папером/фінансовим інструментом здійснюється у випадках, передбачених чинним законодавством, цими Правилами, рішеннями Ради.

Призупинення, припинення та поновлення торгівлі здійснюється за рішенням Керівника Біржі, крім випадку делістингу за рішенням Ради, передбаченим п. 5.24 цих Правил.

Зазначені рішення приймаються на підставі інформації уповноваженого підрозділу Біржі. Інформація про такі рішення оприлюднюється у відповідності до чинного законодавства, цих правил.
		
6.21. За рішенням уповноважених державних органів торгівля призупиняється та/або припиняється Керівником Біржі в порядку виконання таких рішень.
		
6.22.  На біржі можуть укладатися  всі види угод, що не суперечать чинному законодавству, в тому числі угоди із зворотнім викупом цінних паперів та інших фінансових інструментів (угоди репо), розміщення та викуп цінних паперів та інших фінансових інструментів.
		
6.23.	Угоди із зобов’язанням зворотного викупу цінних паперів або інших фінансових інструментів (угоди РЕПО) укладаються з урахуванням особливостей, встановлених уповноваженим органом Біржі, та складаються з двох частин, дати виконання яких визначаються кодами розрахунків. По першій частині угоди із зобов'язанням зворотного викупу (РЕПО) продавець цінних паперів або інших фінансових інструментів зобов'язаний поставити цінні папери або інші фінансові інструменти, а покупець зобов'язаний сплатити кошти; в дату виконання другої частині операції із зобов'язанням зворотного викупу (РЕПО) покупець цінних паперів або інших фінансових інструментів по першій частині угоди РЕПО зобов'язаний поставити цінні папери або інші фінансові інструменти, а продавець по першій частині операції РЕПО зобов'язаний сплатити грошові кошти у відповідності з умовами укладеної угоди із зобов'язанням зворотного викупу (РЕПО).
		
Розділ 7. Торги на ринку котировок
		
7.1.	Цінні папери та фінансові інструменти, допущені до торгів.
7.1.1.	Торги в режимі ринку котировок здійснюються по всім цінним паперам та іншим фінансовим інструментам, що включені до біржового списку, за винятком окремих цінних паперів та інших фінансових інструментів, проведення торгів чи торгівлю по яким призупинено відповідно до цих Правил та видів цінних паперів та інших фінансових інструментів, встановлених Радою.
		
7.2.	Учасники торгів.
7.2.1.	В торгах в режимі ринку котировок можуть брати участь всі учасники торгів, за виключенням учасників, доступ яких до торгів призупинено відповідно до цих правил.
		
7.3.	Котировки
7.3.1.	Виставлення котировок здійснюється засобами торгової системи за такими правилами :
-	котировки можуть виставлятися на купівлю і на продаж; 
-	котировка адресована всім учасникам торгів може бути акцептована будь-яким учасником торгів;
-	виставлені котировки можуть бути акцептовані учасниками торгів під час торговельної сесії;
-	котировки, що містять пропозицію купівлі/продажу цінних паперів (фінансових інструментів) іншим учасникам торгів, вважаються “твердими”, тобто умови котировки можуть бути акцептовані іншими учасниками торгів. У випадку акцепту твердої котировки договір вважається укладеним на умовах акцептованої котировки;
-	кількість цінних паперів та інших фінансових інструментів в котировці не повинна бути меншою встановленого Біржею  розміру торгового лоту, а вартість цінних паперів та інших фінансових інструментів в котировці не повинна перевищувати максимально встановленого розміру, який визначається рішенням  Ради;
-	ціна цінних паперів та інших фінансових інструментів в котировці повинна відповідати вимогам щодо розміру максимально допустимого відхилення ціни, встановленого Радою . 
		
7.3.2.	Не дозволяється виставлення котировок :
-	на купівлю – за ціною, що дорівнює найкращій (найнижчій) ціні продажу, на продаж – за ціною,  що дорівнює найкращій (найвищій) ціні купівлі відповідного цінного паперу та іншого фінансового інструменту (замкнений ринок);
-	на купівлю – за ціною, що є вищою найкращої (найнижчої) ціни продажу, на продаж – за ціною,  що є нижчою найкращої (найвищої) ціні купівлі відповідного цінного паперу та іншого фінансового інструменту (перехресний ринок);
-	з порушеннями вимог цих Правил;
		
7.3.3.	З метою підвищення ліквідності ринку в порядку, встановленому Радою та за рішенням Ради можуть встановлюватися додаткові вимоги щодо виставлення котировок. 
		
7.3.4.	Учасники торгів несуть відповідальність за усі ризики, пов’язані з виставленням котировки на ринку. 
		
7.4.	Укладання та виконання угод. 
7.4.1.	Укладання угод здійснюється шляхом акцепту котировок учасників торгів.

Укладення угод повинно здійснюватися з урахуванням обмежень, передбачених пунктом 2 розділу VI Положення про функціонування фондових бірж, затвердженого рішенням ДКЦПФР  від 19.12.2006 р. № 1542, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 18.01.2007 р. за № 13302 (зі змінами і доповненнями).
		
7.4.2.	На ринку котировок угода вважається укладеною з моменту акцепту котировки.
		
7.4.3.	Акцепт котировки означає зобов’язання сторін виконати угоду на умовах акцептованої котировки щодо цінних паперів, їх ціни, кількості, та інших умов виконання розрахунків.

Якщо котировка містить пропозицію купівлі/продажу облігацій, що передбачають виплату накопиченого купонного доходу (розмір якого відображається в торговельній системі Біржі), акцепт такої котировки означає зобов’язання учасника виконати угоду за ціною, яка розраховується торговельною системою біржі в порядку, визначеному радою директорів Біржі.
		
7.4.4.	Будь-яка зустрічна пропозиція щодо умов угоди, відмінна від виставленої котировки (зроблена котируючим торговцем або іншого учасника торгів), не применшує права іншого учасника торгів акцептувати тверду котировку яка була виставленою в час, коли була зроблена зустрічна пропозиція. 
			
7.4.5.	Протягом усіх основних торгових сесій до всіх угод, що укладаються учасниками торгів, застосовуються наступні вимоги:
-	сума угоди не може бути меншою вартості торгового лоту відповідних цінних паперів та інших фінансових інструментів;
-	ціна угоди повинна задовольняти встановленим вимогам щодо розмірів вертикального спреду та спреду між цінами пропозицій.
		
7.4.6.	Вся інформація, що міститься в заявках учасників біржових торгів та переліку укладених біржових угод (біржових контрактів), яка ідентифікує індивідуальні сторони угоди (покупуця та продавця), трактується Біржею як конфіденційна. Конфіденційна інформація може бути надана Біржею на запит уповноважених державних органів в межах їх компетенції, встановленої законодавством, а також на виконання норм законодавства та нормативно-правових актів ДКЦПФР щодо розкриття інформації організаторами торгівлі.
		
7.4.7.	На ринку котировок біржовий контракт укладається в момент співпадіння істотних умов зареєстрованих учасниками торгів в торговельній системі заявок на купівлю/продаж цінних паперів, що відбувається внаслідок акцепту котировки учасником торгів.  
		
7.4.8.	Сторони повинні виконати зобов’язання за укладеною угодою (біржовим контрактом) в повному обсязі. 
		
7.5.	Розрахунки. 

7.5.1.	Торги в режимі ринку котировок проводяться без обов’язкового блокування активів.
		
7.5.2.	Розрахунки за угодами (біржовими контрактами), що укладаються в режимі ринку котировок, здійснюються в порядку, встановленому в розділу 12 цих Правил.
		
7.6.	Інші положення.

7.6.1.	Учасники торгів мають право використовувати засоби фіксації переговорів, що дозволяють ідентифікувати учасника та зміст переговорів, зокрема запис голосу в переговорах, засоби торгової системи для передачі текстових повідомлень.
		
7.6.2.	Зафіксовані переговори щодо угод з цінними паперами можуть бути доказом в третейському суді або дисциплінарному провадженні.
		
Розділ 8. Торги на ринку заявок 
		
8.1.	Цінні папери та фінансові інструменти, допущені до торгів.
8.1.1.	Торги в режимі ринку заявок можуть здійснюватися по цінним паперам та іншим фінансовим інструментам, визначеними органами Біржі.
		
8.2.	Учасники торгів.
8.2.1.	В торгах в режимі ринку заявок можуть брати участь всі учасники торгів, що уклали відповідні договори з розрахунковими установами, за виключенням учасників, доступ яких до торгів призупинено відповідно до цих правил.
		
8.3.	Заявки
8.3.1.	Подання (виставлення) заявок здійснюється засобами електронної торговельної  системи.
		
8.3.2.	При виставленні заявки, учасник торгів зобов’язаний визначати умови заявки за способом :

визначення ціни :
-	лімітна заявка – заявка, яка виконується по вказаній у ній або по кращій за неї ціні;
-	ринкова заявка – заявка, яка виконується по найкращій в момент її виставлення на ринок ціні.

за типом виконання : 	
-	виконуються лише в повному обсязі щодо вказаній у ній кількості цінних паперів або не виконується взагалі;
-	виконуються частково (в меншому обсязі, ніж зазначено в заявці).
		
8.3.3.	Ринкова заявка, на відміну від лімітної заявки, не розкривається іншим учасниками торгів. Частина ринкової заявки, яка не була виконана в момент її виставлення на ринку, не підлягає виконанню.
		
8.3.4.	Біржею може здійснюватися доповнення складу реквізитів та особливих умов заявок.
		
8.3.5.	Заявка, крім умов щодо виду цінного паперу (фінансового інструменту), кількості, способу визначення ціни та інших умов, повинна також містити ідентифікатор рахунків учасника, передбачений для використання при виконанні учасником торгів зобов’язань за укладеною угодою.
		
8.3.6.	Учасник торгів має право виставляти заявку на купівлю цінних паперів та інших фінансових інструментів і укладати угоду, якщо заблоковані залишки на грошовому рахунку, який відповідає вказаному в заявці ідентифікатору рахунків, більше або дорівнюють сумі угоди, вказаній в заявці.
		
8.3.7.	Учасник торгів має право виставляти заявку на продаж цінних паперів і укладати угоду, якщо заблоковані залишки на рахунку у цінних паперах, який відповідає вказаному в заявці ідентифікатору рахунків, більше або дорівнюють кількості цінних паперів, вказаній в заявці.
		
8.3.10.По окремих видах цінних паперів Радою  можуть встановлюватися додаткові вимоги щодо виставлення заявок. 
		
8.3.11.Учасники торгів несуть відповідальність за усі ризики, пов’язані з виставленням заявки на ринку. 
		
8.4.	Укладання та виконання угод. 

8.4.1.	В режимі торгів ринку заявок заявки учасників торгів задовольняються за рахунок зустрічних заявок інших учасників торгів по тим же цінним паперам та іншим фінансовим інструментам.
		
8.4.2.	Режим торгів ринку заявок складається з передторгового, торгового та післяторгового періодів, якщо рішенням керівника Біржі не визначено інше. Час проведення періодів визначаються рішенням керівника Біржі та доводяться до відома учасників торгів не менше, ніж за три робочих дні до введення.
		
8.4.3.	У передторговий період учасниками торгів можуть подаватися виключно лімітні заявки, на підставі яких по кожному цінному паперу та іншому фінансовому інструменту визначається ціна передторгового періоду, що дорівнює ціні, яка забезпечує укладання угод з найбільшою кількістю таких цінних паперів чи інших фінансових інструментів. Якщо таких цін декілька, ціною передторгового періоду є середня арифметична таких цін.

Укладення угод протягом передторгового періоду не відбувається.
		
8.4.4.	Укладання угод по заявкам передторгового періоду відбувається:
-	в момент початку торгового періоду;
-	якщо цінові умови для заявок купівлю є не нижчими, ніж ціна передторгового періоду;
-	якщо цінові умови для заявок на продаж є не вищими, ніж ціна передторгового періоду;
-	за наявності достатньої кількості зустрічних заявок.
		
8.4.5.	Під час торгового періоду до торгів допускаються всі види заявок.
		
8.4.6.	Під час торгового періоду угода (біржовий контракт) вважається укладеною в момент, коли співпадають всі суттєві умови зустрічних заявок.
		
8.4.7.	Суттєві умови зустрічних заявок вважаються такими, що співпадають, якщо в заявках протилежної дії (купівля – продаж) співпадають:
-	реєстраційний код цінного паперу, іншого фінансового інструменту;
-	кількість цінних паперів (заявки також вважаються такими, що співпали, якщо заявка більша по кількості цінних паперів дозволяє її часткове виконання);
-	цінові умови;
-	інші умови, визначені чинним законодавством та цими Правилами.
		
8.4.8.	Заявка, що задовольняє по ціні зустрічні заявки, виконується згідно прийнятого набору правил по пріоритетах ціни та часу надання заявки. Першими виконуються заявки згідно:

а) пріоритету ціни заявки:
- на купівлю - в порядку зменшення заявлених цін;
  на продаж - в порядку збільшення заявлених цін;

б) пріоритету часу:
-  при рівності заявлених цін у першу чергу виконуються заявки, що були подані раніше .
		
8.4.9.	Співпадання суттєвих умов зустрічних заявок та фіксація укладених угод (біржових контрактів) на ринку заявок здійснюється автоматично засобами торгової системи Біржі протягом усієї торговельної сесії.

Укладення угод на ринку заявок повинно здійснюватися з урахуванням обмежень, передбачених пунктом 2 розділу VI Положення про функціонування фондових бірж, затвердженого рішенням ДКЦПФР  від 19.12.2006 р. № 1542, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 18.01.2007 р. за № 13302 (зі змінами і доповненнями).
		
8.4.10.	Скасування виставлених заявок може бути здійснено учасником торгів протягом торговельної сесії або автоматично засобами торгової системи Біржі – після її завершення.
		
8.4.11.	Сторони повинні виконати зобов’язання за укладеною угодою (біржовим контрактом) в повному обсязі та в встановлений строк.
		
8.5.	Розрахунки.

8.5.1.	Торги в режимі ринку заявок проводяться з обов’язковим блокуванням активів.

Блокування активів на рахунках в розрахунковій установі здійснюється згідно з вимогами чинного законодавства. 
Розблокування активів учасника торгів під час проведення торговельної сесії здійснюється розрахунковою установою на підставі інформації від Біржі про розблокування активів учасника торгів.
		
8.5.2.	Розрахунки за угодами (біржовими контрактами), що укладаються на ринку заявок, здійснюються у строк не пізніше 10 год. 00 хв. наступного робочого дня за днем укладення угоди (біржового контракту) в порядку, встановленому в розділу 12 цих Правил, якщо інше не визначено рішенням Ради Біржі.
		
Розділ 9. Односторонній аукціон
		
9.1. Цінні папери та фінансові інструменти, допущені до торгів.

9.1.1. Торги на аукціоні здійснюється з цінними паперами та іншими фінансовими інструментами, допущеними до торгів на Біржі відповідно до цих Правил. 
		
9.2. Учасники аукціону

9.2.1. Учасниками аукціону можуть бути учасники торгів, які відповідають вимогам, що встановлюються в Регламенті проведення аукціону.
		
9.3. Проведення аукціону    

9.3.1. Для проведення аукціону ініціатор аукціону повинен укласти з біржею договір на проведення аукціону.
		
9.3.2. Регламент проведення аукціону, який складається на підставі договору на проведення аукціону і є додатком до договору на проведення аукціону, містить:
-	термін та час проведення аукціону;
-	порядок використання програмно-технічного забезпечення для проведення аукціону;
-	процедури подання заяв на участь в аукціоні;
-	процедури використання застави;
-	процедури щодо інформаційного забезпечення проведення аукціону;
-	перелік та порядок підготовки документів за результатами проведення аукціону;
-	порядок розрахунків;
-	стандартні форми документів;
-	інші умови.

Аукціон може проводитися на продаж або купівлю  цінних паперів та інших фінансових інструментів, в тому числі для розміщення та викупу цінних паперів та інших фінансових інструментів.
Аукціон може передбачати конкурування пропозицій шляхом збільшення або зменшення ціни (доходності, купонного доходу тощо) на цінні папери та інші фінансові інструменти. 
		
9.3.3. Торги на аукціоні цінних паперів та інших фінансових інструментів може проводитися за єдиною ціною або за цінами попиту (в тому числі не нижче/не вище певного рівня).
		
9.3.4. Інформація про умови проведення аукціону має оголошуватися у терміни відповідно до умов Договору та Регламенту.
		
9.3.5. За організацію та проведення аукціону утримується плата (аукціонний збір) у розмірі, встановленому договором на проведення аукціону.
		
9.3.6. Аукціони можуть проводитися в електронній торговельній системі Біржі або у торговельному залі Біржі (торги "з голосу"). 
          При проведенні аукціону в електронній торговельній системі введення заявок учасників аукціону здійснюється засобами торовельної системи.
		
9.3.7. При проведенні аукціону у торговельному залі Біржі (торги "з голосу"):
-	способом аукціону можуть укладатися договори купівлі – продажу;
-	в аукціонах беруть участь члени фондової Біржі, інші особи, що, одержали доступ до біржових торгів згідно законодавства, та подали заяву про участь в аукціоні і виконали вимоги Регламенту аукціону;
-	аукціони проводяться за процедурами, вказаними в розділах 9, 10 цих Правил; 
-	при проведенні аукціону можуть використовуватися ринковий наказ (замовлення), лімітний наказ(замовлення), стоп - наказ(замовлення), інші передбачені чинним законодавством;
-	біржові угоди оформлюються за результатами аукціону та посвідчуються біржею; 
-	замовлення під час аукціону «з голосу» подається в усній формі учасником аукціону.
		
9.3.8. Торги з голосу проводяться ліцитатором, призначеним керівником Біржі. Ліцитатор починає торги з оголошення умов проведення аукціону та оголошення про відкриття  торгів.
		
9.3.9. Учасники аукціону з голосу повідомляють свої пропозиції підняттям своєї аукціонної картки та, якщо зміна пропозиції більше кроку аукціону, оголошенням пропозиції вголос.
		
9.3.10. Торги з голосу вважаються закінченими після триразового оголошення ліцитатором чергової пропозиції.
		
9.3.11. Під час проведення аукціону ведеться протокол, до якого заносяться відомості про переможця аукціону та найкращу пропозицію за результатами аукціону.
		
9.3.12.Протокол підписується ліцитатором, ініціатором аукціону (його уповноваженим представником) та переможцем аукціону (його уповноваженим представником). 
		
9.3.13.Для проведення аукціону, за узгодженням ініціатора аукціону із Біржею, може створюватися аукціонна комісія, порядок створення та функції якої вказуються в регламенті відповідного аукціону.
		
9.3.14.У випадку несплати або несвоєчасної сплати учасниками аукціону вартості та інших обов’язкових платежів щодо укладеної угоди відповідний учасник аукціону позбавляється права участі у будь-яких аукціонах, що проводяться на Біржі.

Розділ 10. Аукціони з продажу пакетів акцій відкритих акціонерних товариств, що належать державі, за грошові кошти 
		
10.1.	Проведення аукціонів з продажу пакетів акцій відкритих акціонерних товариств, що належать державі, за грошові кошти здійснюється відповідно до цих правил, Положення  про порядок продажу в процесі приватизації на фондових біржах пакетів акцій відкритих акціонерних товариств, затв. наказом Фонду державного майна України, Державної комісії з цінних  паперів та фондового ринку, Антимонопольного комітету України  від 16 листопада 1998 р. N 2141/297/9 (далі в розділі 10 цих Правил – «Положення»), нормативних актів інших уповноважених державних органів.
		
10.2.	Учасники торгів

10.2.1.	Продавцем на аукціоні виступають : 

Фонд державного майна України для ВАТ, які відносяться до державної власності в Україні; 

державний орган приватизації, якому органами місцевого самоврядування були делеговані повноваження щодо забезпечення продажу на фондових Біржах акцій ВАТ, які відносяться до комунальної власності; 

Фонд майна Автономної Республіки Крим для ВАТ, які відносяться до власності Автономної Республіки Крим.

Продавець виступає в особі свого представника (далі - Представник), який має кваліфікаційне посвідчення фахівця з торгівлі цінними паперами та діє на підставі довіреності Продавця на право проведення операцій з цінними паперами на Біржі й укладання біржових контрактів від імені Продавця.
		
10.2.2.	Покупцями на аукціонах можуть бути:

10.2.2.1. члени Біржі, які:
-	внесли згідно з вимогами проведення аукціону гарантійний внесок;
-	подали на біржу замовлення на придбання акцій та документи згідно вимог, встановлених Фондом державного майна України.

10.2.2.2. інші юридичні та фізичні особи, які:
-	мають право згідно з чинним законодавством України на придбання акцій в процесі приватизації;
-	внесли згідно з вимогами проведення аукціону гарантійний внесок;
-	сплатили Біржі реєстраційний внесок у розмірі одного неоподатковуваного мінімума доходів громадян;
-	подали на біржу замовлення на придбання акцій та документи згідно вимог, встановлених Фондом державного майна України.

Розмір гарантійного внеску залежить від початкової ціни пакета акцій, який покупець бажає придбати, та розраховується таким чином:
-	якщо початкова ціна пакета акцій, який бажає придбати покупець, (ЦПпоч) не перевищує ста тисяч гривень, то сума гарантійного внеску (Вгар) дорівнює початковій ціні пакета:
Вгар = ЦПпоч ;	
-	якщо початкова ціна пакета акцій, який бажає придбати покупець (ЦПпоч), більша за сто тисяч гривень, то сума гарантійного внеску (Вгар) розраховується за формулою:
Вгар = 100 000 + 0,2 х (ЦПпоч - 100 000) ,
де:
ЦПпоч = Цп х Nакц ;
Цп	– початкова ціна однієї акції, визначена відповідно до розділу 5 Положення, грн.;
Nакц	– кількість акцій у пакеті, шт.
		
10.2.3.	Покупці, які не виконали в повному обсязі умови п.10.2.2. до участі у аукціонах не допускається.
		
10.3.	Порядок проведення аукціонів

10.3.1.	Продаж пакетів акцій відкритих акціонерних товариств, що належать державі, за грошові кошти за участю Фонду державного майна проводиться в порядку, встановленому законодавством про приватизацію.
Крок торгів при підвищенні ціни  становить 10 відсотків попередньої ціни однієї акції.
		
10.3.2.	Всі платежі, що передбачені вимогами Положення та цих Правил щодо проведення аукціону, здійснюються на поточний рахунок Біржі. 
		
10.3.3.	Покупець, що став переможцем аукціону, зобов`язаний сплатити біржовий збір в розмірі 1% від вартості контракту та, у випадку, коли оплата біржового збору за законом є об’єктом оподаткування податком на додану вартість, податок на додану вартість на суму цього збору на поточний рахунок Біржі протягом 5 (п’яти)  робочих днів з дати проведення торгів (день проведення торгів не враховується) з урахуванням суми гарантійних внесків, сплачених відповідно до п.10.2.2 цього розділу Правил. 
		
10.3.4.	Якщо переможець аукціону відмовляється або порушує строки укладання та виконання контракту на купівлю/продаж цінних паперів, а також строки розрахунків, він сплачує на протязі 2 (двох) робочих  днів на поточний рахунок Біржі неустойку у розмірі 20% від суми контракту з урахуванням сплаченого гарантійного внеску, якщо контрактом не встановлено інше. 
		
10.3.5.	Якщо переможець аукціону порушує вимоги Положення щодо проведення розрахунків за придбані акції, до нього застосовуються санкції Фондом державного майна згідно з вимогами Положення та санкції відповідно до вимог Дисциплінарного кодексу ПФТС.
		
10.3.6.	Відповідальність за обрання способу доставки всіх документів, передбачених Положенням і цими Правилами, несе покупець цінних паперів.
		
Розділ 11. Торги державними цінними паперами
на ринку заявок
		
11.1.	Цим розділом визначаються правила торгів державними цінними паперами за принципом "ринку заявок". 
		
11.2.	Учасники торгів.
            Участь в торгах можуть брати:

11.2.1.	учасники торгів, які мають ліцензію на провадження депозитарної діяльності зберігача цінних паперів і є клієнтами депозитарію НБУ, якщо інше не визначено чинним законодавством і нормативними документами НБУ;
11.2.2.	НБУ при  проведенні операцій на вторинному ринку.
11.2.3.	Інші особи, в тому числі державні органи, якщо це не суперечить законодавству.
		
11.3.	Предмет торгів

11.3.1.	Предметом торгів виступають державні цінні папери, що випущені у бездокументарній формі, та обліковуються Національним банком України, як депозитарієм, що обслуговує операції з державним цінними паперами на рахунках у цінних паперах клієнтів (далі в розділі 11 -  «депозитарій НБУ»).

11.3.2.	Для торгів на Біржі державні цінні папери мають бути заблоковані в депозитарії НБУ.
		
11.4.	Організація та проведення торгів

11.4.1.	Торги державними цінними паперами відбуваються кожної торговельної сесії.
		
11.4.2.	На початок торговельної сесії інформація про кількість заблокованих на торги на Біржі державних цінних паперів надається депозитарієм НБУ. Учасники торгів можуть здійснювати операції лише в межах заблокованих для торгів на Біржі державних цінних паперів.
		
11.4.3.	Відміна блокування (розблокування) здійснюється лише за участю Біржі шляхом надання Біржєю до депозитарію НБУ необхідного розпорядження.
		
11.4.4.	Під час виставлення заявки учасник торгів повинен визначити, що:
-	заявка виконується лише в повному обсязі щодо кількості або не виконується взагалі;
або
-	можливе часткове виконання заявки в меншому обсязі ніж було зазначено.
		
11.4.5.	При рівних інших умовах заявок, угода укладається з учасником заявка якого надійшла раніше.
		
11.4.6.	Рішеннями відповідних органів Біржі встановлюється крок зміни ціни та кількості державних цінних паперів в заявці при її формуванні та виконанні, терміни дії заявок.
		
11.4.7.	Учасники торгів не мають права виставляти заявки, пов'язані з набуттям клієнтами-нерезидентами прав власності на облігації внутрішніх державних позик (крім випадків, коли обидві сторони угоди є нерезидентами) протягом дня проведення розміщення облігацій, що здійснюється у порядку, встановленому нормативно-правовими актами Національного банку України з питань розміщення облігацій.
		
11.5.	Укладання угод

11.5.1.	Заявки вводяться учасниками торгів за допомогою засобів торгової системи Біржі протягом кожної торговельної сесії. Учасники торгів несуть відповідальність та усі ризики, пов’язані з достовірністю інформації, включеної до заявки, виставленням її на ринку. 
		
11.5.2.	Для потреб цих правил, угода купівлі - продажу цінних паперів вважається укладеною в момент, коли виконуються всі нижченаведені умови:
-	на ринку наявні заявка на купівлю та заявка на продаж державних цінних паперів того ж самого випуску;
-	співпадають всі суттєві умови цих заявок, визначені чинним законодавством та цими правилами;
-	збіг перелічених умов зафіксовано засобами торгової системи Біржі.
		
11.5.3.	Встановлення відповідності умов заявок та фіксація укладених угод здійснюється автоматично засобами торгової системи Біржі протягом кожної торговельної сесії. Підсумки торгів (кількість укладених угод, переліки задоволених заявок тощо) підводяться на момент закриття торговельного дня.
		
11.5.4.	Скасування заявок здійснюється учасниками торгів засобами торгової системи Біржі протягом торговельної сесії чи автоматично – після її завершення. Скасування заявки не дозволяється, коли по ній зафіксовано факт укладення угоди купівлі-продажу державних цінних паперів. Скасування таких заявок можливе лише за згодою обох сторін угоди чи рішенням судового органу.
		
11.5.5.	Документальне оформлення угод, укладених за цими правилами, здійснюється відповідно до чинного законодавства, цих Правил.  
		
11.6.	Здійснення розрахунків

11.6.1.	Після закінчення кожної торговельної сесії Біржа надає до депозитарію НБУ інформацію щодо укладених угод, оформлену у вигляді відомості сквитованих розпоряджень, із визначенням дати проведення розрахунків. 
		
11.6.2.	Кліринг та розрахунки за угодами з державними цінними паперами, укладеними на Біржі, здійснюється депозитарієм НБУ на підставі договору, укладеного між НБУ та біржею відповідно до чинного законодавства у термін, визначений у відомості сквитованих розпоряджень. Грошові розрахунки проводяться у порядку, визначеному чинним законодавством України. 
		
11.6.3.	У разі ненадходження коштів за державні цінні папери від учасників торгів - покупців або невчасного їх перерахування подальші депозитарні операції за такими угодами здійснюються депозитарієм НБУ за письмовим розпорядженням Біржі.
		
Розділ 12. Розрахунки за угодами, що укладаються на Біржі
		
12.1.	Укладання угод на Біржі означає зобов’язання учасників торгів, які є сторонами угоди, виконати угоду за умовами щодо виду цінного паперу, кількості, ціни, дати та умов виконання розрахунків та іншими умовами, визначеними цими Правилами.
		
12.2.	У випадку укладання угоди за умови обов'язкового попереднього блокування активів учасників торгів у розрахунковій установі, розрахунки за угодами здійснюються у відповідності до наступних вимог:

12.2.1.	розрахунки здійснюються шляхом поставки проти оплати на типових умовах щодо здійснення поставки цінних паперів та проведення грошових розрахунків у розрахункових установах на підставі інформації, що надається Біржею депозитарію;

12.2.2.	обсяг, термін та порядок надання депозитарію інформації про укладені угоди визначаються умовами договору та регламенту обміну інформацією, укладеному біржею з депозитарієм.
		
12.3.	У випадку укладання угоди без обов’язкового попереднього блокування активів учасників торгів, розрахунки за угодами здійснюються відповідно до умов угоди на типових умовах щодо здійснення розрахунків, встановлених Радою.
		
12.4.	Вимоги до типових умов здійснення поставки цінних паперів та проведення грошових розрахунків за угодами, що укладаються на Біржі, визначаються Радою.
		
12.5.	Розрахунки за угодами, укладеними без попереднього блокування активів, здійснюються депозитарієм на підставі відомості сквитованих  розпоряджень, складеної Біржею, виключно по рахунках в цінних паперах тих зберігачів, які в депозитарному договорі надали повноваження Депозитарію здійснювати операції списання/зарахування цінних паперів на рахунках в цінних паперах на підставі інформації, що надається організаторами торгівлі, а також за умови, що  у договорі про відкриття рахунку в цінних паперах між депонентом та зберігачем визначене право зберігача здійснювати операцію списання/зарахування цінних паперів з/на рахунок депонента на підставі отриманої інформації про укладені договори від депозитарію.  
		
12.6.	Складання відомості сквитованих розпоряджень здійснюється за результатами квитування шляхом формування відповідних електронних файлів, реквізитний склад яких встановлюється договором між Біржею та депозитарієм. Надання відомості сквитованих розпоряджень депозитарію здійснюється засобами електронного зв’язку, а в окремих випадках – шляхом передачі на магнітному чи паперовому носії.
		
12.7.	Порядок, склад та терміни надання відомості сквитованих розпоряджень визначаються в договорі між Біржею та депозитарієм.
		
12.8.	Розрахунки в депозитарії за біржовими угодами за результатом клірингу (методу врегулювання взаємних зобов'язань, що передбачає взаємозалік) здійснюються виключно за принципом "поставка цінних паперів проти оплати".
		
12.9.	Розрахунки за біржовими угодами на підставі відомості сквитованих розпоряджень здійснюються депозитарієм відповідно до вимог чинного законодавства, регламенту здійснення розрахунково-клірингової діяльності депозитарію, договору між Біржею та депозитарієм.  
		
12.10.	Після перевірки депозитарієм відомості сквитованих розпоряджень, яка одержана від Біржі, він повідомляє Біржу про одержання зазначеної відомості та затверджує її. 

Вид та порядок надання такого повідомлення визначаються депозитарієм в порядку проведення розрахунково-клірингових операцій щодо договорів з цінними паперами та в договорі між Біржею та депозитарієм.
		
12.11.	У випадку продовження терміну розрахунків, якщо це не суперечить чинному законодавству, Біржа подає таку інформацію в складі наступних  відомостей сквитованих розпоряджень.
		
12.12.	Скасування розпоряджень, вказаних в відомості сквитованих розпоряджень здійснюється виключно на підставі інформації, що надається Біржею депозитарію.
		
12.13.	У випадку наявності правових підстав для скасування розпоряджень (судова заборона, визнання угоди у встановленому порядку недійсною тощо), Біржа надає інформацію про скасування розпоряджень, вказаних в відомості сквитованих розпоряджень відповідно до вимог законодавства та договору між Біржею та депозитарієм.
		
Розділ 13. Надзвичайні обставини. 

13.1.	Надзвичайними в роботі Біржі є обставини, які перешкоджають або можуть перешкоджати нормальному проведенню торгів на Біржі.

Надзвичайними обставинами є, зокрема, але не виключно військові дії, масові безпорядки, диверсія, ембарго, пожежі, паводки чи інші стихійні лиха, вибухи, дії чи бездіяльності державних органів, страйки, технічні перешкоди, що виникли внаслідок відмови та збоїв, несправностей  систем електропостачання, зв'язку, комунікацій, обладнання, програмного забезпечення.
		
13.2.	У випадку виникнення надзвичайних обставин або високої вірогідності їх виникнення, за рішенням керівника Біржі проведення торгів може бути призупинено.

Про призупинення проведення торгів та про їх відновлення після усунення чи припинення дії надзвичайних обставин Біржа повідомляє учасників торгів.
		
13.3.	У випадку настання надзвичайних обставин, за рішенням керівника Біржі може проводитися звіряння результатів торгів шляхом перевірки параметрів котировок, заявок, угод, додержання правил укладання угод (біржових контрактів), відповідності даних, які містяться в Переліку укладених біржових угод (біржових контрактів), даним, введеним учасниками торгів до торговельної системи Біржі, а також додержання учасниками торгів правил електронного документообігу, що використовується на Біржі. При виявленні в результаті перевірки помилкових котировок, заявок, угод (біржових контрактів), порушення порядку виставлення котировок, заявок, укладання угод (біржових контрактів), правил електронного документообігу, що використовується на Біржі, або наявності помилкової інформації в Переліку укладених біржових угод (біржових контрактів) уповноваженим підрозділом Біржі складається відповідний акт, на підставі якого Радою директорів Біржі здійснюється анулювання угод (біржових контрактів), укладених за помилковими котировками, заявками чи з порушенням цих Правил або правил електронного документообігу, що використовується на Біржі.
		
13.4.	Окремим випадком, надзвичайних обставин є ситуація цінової нестабільності : відхилення цін котировок, заявок, угод понад можливе за звичайних обставин. Критерії цінової нестабільності встановлюються Радою.

У випадку настання ситуації цінової нестабільності за рішенням керівника Біржі торги можуть бути призупинено на певний термін. 

Про призупинення проведення торгів внаслідок настання ситуації цінової нестабільності учасники торгів повідомляються засобами торгової системи. 
		
Розділ 14. Маркет-мейкери

14.1.	Член Біржі набуває статусу та здійснює діяльність маркет-мейкера за умови виконання ним під час торговельної сесії з метою підтримання ліквідності ринку зобов’язань щодо виставлення та підтримання котировок, заявок, укладення біржових угод (контрактів) стосовно певного обсягу цінних паперів (фінансових інструментів) в порядку, визначеному органами управління Біржі;		
		
14.2.	Біржа здійснює контроль за виконанням маркет-мейкером своїх зобов’язань.

Глава V. Порядок здійснення контролю за дотриманням членами фондової Біржі та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах згідно із законодавством, правил фондової Біржі
		
Розділ 15. Нагляд та контроль

15.1.	До заходів, спрямованих на здійснення нагляду та контролю за торгами на Біржі, відносяться:

15.1.1.	здійснення поточного моніторингу за дотриманням учасниками торгів:
-	вимог стосовно встановленого порядку щодо виставлення котировок  (заявок) на купівлю/продаж цінних паперів, укладання угод, введення звітів про угоди;
-	зобов’язань по підтриманню по цінних паперах, що були включені до Біржового списку за їх заявками, встановлених показників торгів (мінімальна кількість виставлених котировок, мінімальні обсяги торгів, спреди, тощо);

15.1.2.	здійснення первинного фінансового моніторингу з метою виконання вимог законодавства про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом;

15.1.3.	проведення аналізу умов виставлених котировок, укладених угод, результатів торгів, іншої інформації щодо з’ясування та виявлення фактів укладання сумнівних угод та/або проведення фінансових операцій, які підлягають фінансовому моніторингу;

15.1.4.	надсилання запитів з метою отримання пояснень та документів щодо фінансових операцій, які стали об’єктом фінансового моніторингу;

15.1.5.	надсилання запитів з метою отримання пояснень щодо обставин та причин здійснених порушень; 

15.1.6.	здійснення перевірок в порядку, встановленому в п.п.15.11-15.14 цього розділу.
		
15.2.	Повноваження щодо здійснення нагляду та контролю за торгами на Біржі покладається на відповідний структурний підрозділ Біржі, який:

15.2.1. відповідає за:
-	оперативну взаємодію з уповноваженими особами членів Біржі під час проведення торгів;
-	координацію дій відповідних технічних підрозділів Біржі, що задіяні в організації та проведенні торгів;
-	підготовку звітних документів, якими підтверджується факт укладання угод, а також інших документів про хід та результати торгів;
-	надання офіційних повідомлень, роз’яснень по питаннях, що пов’язані з порядком проведення торгів;
-	облік та зберігання звітних документів щодо результатів торгів, інших документів, що пов’язані з організацією проведення торгів. 

15.2.2. має право:
-	вимагати виконання учасниками торгів положень та вимог Правил;
-	припиняти (призупиняти) допуск до торгів учасників торгів у випадках відкликання або закінченню терміну довіреності, якою підтверджуються повноваження уповноважених осіб членів Біржі, закінчення терміну дії Кваліфікаційного свідоцтва Біржі уповноваженої особи, порушення вимог Правил щодо порядку допуску учасників до торгів, інших положень Правил;
-	застосовувати заходи, спрямовані на запобігання обставинам, що порушують вимоги правил торгів, які визначені в Правилах;
-	вимагати від учасників торгів пояснень, усунення порушень вимог Правил під час виставлення котировок (заявок), укладання угод, введення звітів про угоди;
-	у випадках виникнення надзвичайних обставин за рішенням керівника Біржі призупиняти торги на певний термін часу;
-	здійснювати скасування виставлених котировок (заявок), інформації про укладені угоди, які призвели до виникнення ситуації цінової нестабільності (значного відхилення цін на цінні папери).
-	здійснювати анулювання біржових угод (біржових контрактів) у випадках, передбачених цими правилами;
-	здійснювати перевірки.
		
15.3.	Повноваження щодо забезпечення проведення фінансового моніторингу покладається, відповідно до законодавства, на відповідального працівника, інших працівників структурних підрозділів, які в межах своїх функціональних обов’язків:

15.3.1. забезпечують:
-	виявлення та реєстрацію фінансових операцій, які підлягають фінансовому моніторингу;
-	проведення ідентифікації осіб, у випадках, передбачених законодавством; 
-	повідомлення Уповноваженого органу виконавчої влади з питань фінансового моніторингу про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу;
-	облік та зберігання документів, які стосуються ідентифікації осіб, а також іншу документацію, що стосується проведення фінансового моніторингу, згідно вимог відповідних законодавчих та нормативно-правових актів;
-	виконання інших обов’язків, передбачених законодавством у сфері протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансування тероризму.

Вимоги щодо порядку виявлення, реєстрації та повідомлення Уповноваженого органу про  фінансові операції, які підлягають фінансовому моніторингу, а також проведення ідентифікації осіб, встановлюється положеннями цього розділу, правилами проведення внутрішнього фінансового моніторингу та програмами його здійснення.

15.3.2. мають право:
-	вимагати від осіб, якими здійснюються фінансові операції, надання документів, необхідних для проведення ідентифікації, у випадках, передбачених законодавством; 
-	вимагати від учасників торгів надання документів, пояснень та інформації, що пов’язано з фінансовими операціями, які стали об’єктом фінансового моніторингу;
-	здійснювати перевірки фінансових операцій, які стали об’єктом фінансового моніторингу.
		
15.4.	До заходів, спрямованих на виявлення фінансових операцій, що відповідно до вимог законодавства підлягають обов’язковому фінансовому моніторингу, відносяться: 
-	здійснення поточного моніторингу щодо підпадання операцій під ознаки фінансових операцій, які підлягають фінансовому моніторингу, що встановлені відповідними законодавчими та нормативними актами;
-	проведення аналізу з метою з’ясування можливості віднесення операції до такої, яка підлягає фінансовому моніторингу;
-	проведення ідентифікації осіб;
-	надсилання запитів з метою отримання пояснень та документів, що пов’язано з фінансовими операціями, які стали об’єктом фінансового моніторингу;
-	здійснення перевірок в порядку, встановленому в п.п.15.11 - 15.14 цього розділу.
		
15.5.	Порядок проведення ідентифікації осіб передбачає:
-	здійснення початкової ідентифікації осіб; 
-	проведення заходів щодо уточнення інформації та додаткового вивчення осіб, якими здійснюються операції, що підлягають фінансовому моніторингу;
-	забезпечення документального підтвердження інформації про осіб, якими здійснюються операції, що підлягають фінансовому моніторингу. 
		
15.6.	Початкова ідентифікація проводиться під час одержання доступу до біржових торгів на підставі наступних документів:
-	анкета;
-	копія свідоцтва про державну реєстрацію суб’єкта підприємницької діяльності;
-	копії установчих документів з усіма поправками та змінами до них на момент подання заяви;
-	копії документів, якими підтверджується призначення посадових осіб, їх повноваження;
-	довідка з банку про відкриття рахунку;
-	копія ліцензії на провадження  діяльності з торгівлі цінними паперами;
-	інших документів, відповідно до чинного законодавства.

Всі документи повинні бути чинними, містити достовірну інформацію на час їх надання та належним чином засвідчені.
		
15.7.	Ідентифікація осіб  передбачає отримання документів та з’ясування на їх підставі інформації, обсяг якої визначений відповідними законодавчими та нормативними актами. За угодами, які були зареєстровані на Біржі та підпали під ознаки фінансових операцій, які підлягають фінансовому моніторингу, учасниками торгів протягом 3 робочих днів повинні бути надані належним чином засвідчені копії документів, за якими згідно чинного законодавства  здійснюється ідентифікація осіб, які здійснили фінансову операцію, що підлягає фінмоніторингу. 
		
15.8.	За достовірність відомостей та інформації в документах, наданих учасниками торгів для проведення ідентифікації, останні несуть дисциплінарну, цивільно-правову, адміністративну, кримінальну відповідальність згідно чинного законодавства. У разі виникнення сумніву щодо достовірності відомостей або документів, наданих з метою проведення ідентифікації, відповідний структурний підрозділ Біржі має вжити заходи щодо перевірки наданих відомостей і документів. 
		
15.9.	Якщо ризик проведення операцій з легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, оцінюється як великий, Біржа має право вимагати надання додаткових документів для проведення ідентифікації.
		
15.10.	Реєстрація операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, та повідомлення Уповноваженого органу щодо таких операцій, здійснюється згідно вимог, встановлених відповідними законодавчими та нормативними актами.
		
15.11.	Для проведення перевірок відповідальна особа структурного підрозділу Біржі надсилає письмові запити (поштою, факсом), в якому вказує перелік документів, які необхідно надати учаснику торгів для здійснення перевірки. 
		
15.12.	В цілях проведення перевірок, структурний підрозділ Біржі має право вимагати від учасників торгів надання наступних документів:
-	договори купівлі/продажу цінних паперів;
-	договори комісії (доручення);
-	акти прийому-передачі цінних паперів;
-	документи, якими підтверджується факт переходу права власності на цінні папери в Національній депозитарній системі, а саме передавальні розпорядження, розпорядження на списання/зарахування цінних паперів, виписки з рахунку у цінних паперах, виписки про проведені операції по рахунку, сертифікати цінних паперів, платіжні доручення з відміткою банку про проведення операції, виписки з банківського рахунку, тощо);
-	документи, якими підтверджується відповідність повноважень уповноважених осіб учасників торгів вимогам Правил;
-	документи, на підставі яких проводиться ідентифікація осіб, якими здійснюються фінансові операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;
-	інші документи.
		
15.13.	Учасники торгів повинні у триденний термін після отримання запиту Біржі надати документи, вказані в запиті. 
		
15.14.	За результатами проведених перевірок складається письмова довідка, в якій зазначається наступна інформація:
-	дані про особу, яка здійснювала перевірку;
-	дані про осіб, які підлягали перевірці;
-	перелік документів, що був наданий для перевірки;
-	висновки про результати перевірки;
-	дата та підпис особи, яка здійснювала перевірку.

До довідки додаються документи, що були подані для перевірки.
		
15.15.	У разі відмови або невиконання учасником торгів вимог, встановлених у цьому розділі Правил під час здійснення відповідальним структурним підрозділом Біржі функцій нагляду та контролю справа може бути розглянута в порядку дисциплінарного провадження.
		
15.16.	Анулювання біржових угод (біржових контрактів) уповноваженою особою Біржі здійснюється при наявності однієї або декількох із нижчеперелічених підстав:
-	отримання від сторони біржової угоди (біржового контракту) документів,  які підтверджують розірвання біржової угоди (біржового контракту) його сторонами в порядку, визначеному чинним законодавством України. Документами, що підтверджують розірвання біржових угод (біржових контрактів) можуть бути належним чином засвідчені копії відповідних письмових повідомлень про розірвання біржових угод (біржових контрактів), підписаних уповноваженими представниками сторін,  або належним чином засвідчені копії договорів про розірвання біржових угод (біржових контрактів);
-	розірвання або визнання недійсною (неукладеною) біржової угоди (біржового контракту) за рішенням суду, третейського суду;
-	укладення біржової угоди (біржового контракту) за помилковими заявками внаслідок настання надзвичайних обставин, чи з порушенням цих Правил або правил електронного документообігу, що використовується на Біржі (що підтверджується відповідним документом, підписаним уповноваженим органом Біржі);
-	невиконання учасником торгів вимог п. 15.13 цих Правил.
		
15.17.	Анулювання біржових угод (біржових контрактів) до моменту їх виконання може бути здійснено сторонами угод (біржових контрактів) за допомогою програмно-технічних засобів Біржі на підставі заявок учасників біржових торгів на розірвання біржових угод (біржових контрактів). 
		
15.18.	З метою здійснення додаткових заходів, спрямованих на обмеження ризиків при укладанні угод, рішенням Ради можуть встановлюватися критерії щодо сумнівних угод, обмеження щодо граничних відхилень цін під час виставлення котировок (заявок), а також перелік цінних паперів щодо яких встановлюються зазначені обмеження, інші заходи.
		
15.19.	Біржа здійснює запобігання маніпулюванню та укладанню нестандартних біржових угод шляхом :
-	поточного нагляду;
-	вибіркових перевірок, в порядку, встановленому цим розділом;
-	затвердження Радою та виконання заходів запобігання   маніпулюванню та укладанню нестандартних біржових угод;
-	застосування дисциплінарних санкцій;
-	вжиття інших необхідних заходів.
При виявленні ознак маніпулювання та укладання нестандартних біржових угод уповноважений підрозділ біржі вживає заходів для збору необхідної інформації та повідомляє керівника біржі для вжиття необхідних заходів.
		
15.20.	Біржа повинна забезпечити безперервний контроль: за цінами на цінні папери та інші фінансові інструменти, організацією та проведенням біржових торгів, дотриманням вимог лістингу та делістингу цінних паперів; допуском членів фондової біржі та інших осіб до біржових торгів; котируванням цінних паперів та оприлюдненням їх біржового курсу; розкриттям інформації про діяльність фондової біржі та її оприлюдненням; дотриманням членами фондової біржі та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах згідно із законодавством, правил фондової біржі, виконанням біржових контрактів.

15.21.	До заходів, спрямованих на здійснення контролю за виконанням біржових контрактів відносяться:
-	здійснення поточного моніторгингу щодо виконання біржових контрактів;
-	здійснення перевірок в порядку, встановленому в п.п.15.11 - 15.14 цього розділу.
Повноваження щодо здійснення за контролю за виконанням біржових контрактів покладаються на відповідний структурний підрозділ Біржі.

15.22. З метою здійснення Біржею поточного моніторингу за виконанням укладених на Біржі біржових угод (біржових контрактів), учасники торгів за всіма угодами (біржовими контрактами), укладеними на Біржі без попереднього блокування активів, мають надавати до Біржі звіт про виконання укладених угод (біржових контрактів) у строк не пізніше трьох робочих днів з дати їх виконання, в порядку визначеному органами управління Біржі.

Глава VI. Порядок розкриття інформації про діяльність фондової Біржі та її оприлюднення, котирування цінних паперів та оприлюднення їх біржового курсу
		
Розділ 16. Розкриття інформації про діяльність фондової Біржі та її оприлюднення, котирування цінних паперів та оприлюднення їх біржового курсу 

16.1.	Вся інформація, що пов’язана з ходом та результатами торгів на Біржі, є власністю Біржі. Біржа залишає за собою право продавати інформаційним агентствам, засобам масової інформації чи іншим способом поширювати інформацію про торги.
		
16.2.	Дії Біржі щодо оприлюднення інформації спрямовані на захист інтересів членів Біржі та інших учасників фондового ринку, забезпечення рівних умов щодо отримання інформації про угоди з цінними паперами та іншими фінансовими інструментами, які допущені до торгів на Біржі.
		
16.3.	Доступ до інформації здійснюється в такому порядку:

-	вільний доступ (доступ до оприлюдненої інформації);
-	доступ на договірних засадах;
-	доступ уповноважених державних органів, в тому числі державного представника.
		
16.4.	Оприлюдненню підлягає наступна інформація :
-	біржовий список, біржовий реєстр;
-	список членів Біржі;
-	ринкова вартість та біржовий курс цінних паперів щодо кожного емітента окремо;
-	основні параметри цінних паперів, що включені до Біржового списку (назва емітента, вид цінного паперу, номінальна вартість, кількість, рівень лістингу, тощо);
-	інформація про діяльність емітентів, цінні папери яких допущені до торгівлі, яка оприлюднюється емітентами за договорами про підтримання лістингу;
-	інформація стосовно умов продажу цінних паперів на Біржі (правила торгів, тощо);
-	узагальнені дані про результати торгів (загальні обсяги торгів, кількість цінних паперів та ціна останньої укладеної угоди);
-	показники, що відображають динаміку ринку (капіталізація, індекс, зміни рівня цін на цінні папери, загальні обсяги щодо пропозиції та попиту на цінні папери, спреди, тощо);
-	рейтинги. 
		
16.5.	Інформація, що вказана в п.16.4 розкривається таким чином:
-	через засоби Біржі;
-	шляхом розміщення та розсилки в електронних мережах;
-	шляхом надання  інформаційним агентствам та засобам масової інформації;
-	через періодичні видання Біржі.

На власному веб-сайті Біржі (у цілодобовому режимі), обов’язково оприлюднюється:
-	перелік торговців цінними паперами, допущених до укладення договорів купівлі-продажу цінних паперів на фондовій біржі;
-	перелік цінних паперів, які пройшли процедуру лістингу;
-	обсяг торгівлі цінними паперами (кількість цінних паперів, загальна вартість укладених договорів, ринкова ціна та біржовий курс цінних паперів щодо кожного емітента окремо) за період, установлений ДКЦПФР.

Ця ж інформація може бути оприлюднена в періодичному друкованому виданні фондової біржі та/або офіційному друкованому виданні ДКЦПФР.
		
16.6.	Інформація, визначена в п.16.4 та інша інформація, крім конфіденційної та іншої інформації з обмеженим доступом, може передаватися третім особам на договірних засадах.
		
16.7.	Інформація щодо торгів у випадках, передбачених чинним законодавством, надається  на письмову вимогу відповідним державним органам.
		
16.8.	Біржа надає інформацію Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку згідно вимог, що встановлені у відповідних нормативно-правових актах. 

Біржа забезпечує за допомогою відповідних технічних засобів у режимі реального часу доступ державного представника до інформації про хід біржових торгів.
		
16.9.	Офіційні видання Біржі визначаються Радою.
		
16.10.	 Котирування цінних паперів та інших фінансових інструментів.

16.10.1.	Котирування (визначення та/або фіксація ринкової ціни цінного паперу та інших фінансових інструментів) здійснюється, в тому числі із застосуванням  електронної системи торгів :
-	при торгах в режимі ринку котировок – за цінами найкращих останніх котировок, ціною останньої угоди та середньозваженою ціною цінного паперу за угодами;
-	при торгах в режимі ринку заявок – за цінами найкращих останніх заявок, ціною останньої угоди та середньозваженою ціною цінного паперу за угодами;
-	при торгах в режимі аукціону – за ціною останньої угоди за кожним цінним папером;
-	при торгах державними цінними паперами за участю НБУ -  за ціною останньої угоди за кожним цінним папером.

16.10.2.	Радою можуть встановлюватися додаткові вимоги та обмеження (в тому числі за сумою угод та заявок/котировок) для котирування цінних паперів та інших фінансових інструментів.

16.11. Біржовий курс цінного папера розраховується за такою формулою:

  - ціна цінних паперів, за умови, що термін виконання біржового контракту не перевищує трьох днів з моменту його укладання;

 - кількість цінних паперів для відповідної ціни цінних паперів;
 1, …, n – порядковий номер

Глава VII. Форс-мажорні обставини
		
Розділ 17. Форс-мажорні обставини

17.1.	Форс - мажорні застереження

17.1.1.	Сторони угоди не відповідають за жодні затримки у виконанні чи за невиконання своїх зобов’язань за цими Правилами чи договорами, якщо затримка чи невиконання були спричинені обставинами чи причинами поза контролем сторін, включаючи, але не обмежуючись, такими: війна (включно з громадянською війною), масові безпорядки, диверсія, ембарго, пожежі, паводки чи інші природні катастрофи, вибухи, дії чи бездіяльність українського чи інших урядів, страйки; будь-які з таких обставин вважатимуться непереборною силою (форс-мажором).
		
17.1.2.	Сторона, що підпала під дію непереборної сили, повинна негайно після того, як довідалася про дію непереборної сили, повідомити про це письмово іншу сторону, якщо ця непереборна сила не дає змоги першій стороні вчасно виконати свої зобов’язання за цими Правилами чи договором.
		
17.1.3.	Непереборна сила, яка спричинила затримку виконання на 30 чи більше днів, дає будь-якій стороні право розірвати будь-яку угоду, укладену відповідно до вимог цих Правил, без сплати неустойки. Угода, розірвана таким чином, вважається розірваною в час передачі іншій стороні повідомлення про непереборну силу.
		
17.1.4.	Якщо угода розривається через дію непереборної сили, сторони повинні повернути всі документи і платежі одне одному протягом трьох (3) робочих днів після доставки повідомлення про розірвання угоди будь-якою стороною (двостороння реституція).
		
17.1.5.	Збитки, спричинені розірванням угоди під дією непереборної сили, покладються на сторону, яка ці збитки зазнала.
		
17.1.6.	Сторони не відповідають одна перед одною за будь-які збитки, втрати чи інші видатки, спричинені дією непереборної сили.

Глава VIII. Порядок розв'язання спорів між членами фондової Біржі та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах згідно із законодавством. Порядок накладення санкцій за порушення правил фондової Біржі
		
Відповідно до п.2 розділу 2 Положення про функціонування фондових бірж, затвердженого Рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006 року N 1542, порядок розв'язання спорів між членами фондової Біржі та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах згідно із законодавством, а також порядок накладення санкцій за порушення правил фондової Біржі, викладено в окремому документі Біржі, який, є невід’ємною частиною цих Правил та подається на реєстрацію до ДКЦПФР окремо.

Глава  ІХ. Порядок та строки подання торговцями цінними паперами на Біржу інформації про всі вчинені ними
правочини з цінними паперами
		
19.1.   Торговці цінними паперами на виконання пункту 7 ст. 17 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» зобов’язані подавати на Біржу інформацію про всі вчинені ними правочини з цінними паперами в строки і порядку, що визначені цими Правилами.
		
19.2. Інформація про всі вчинені торговцями цінними паперами правочини з цінними паперами надається на Біржу в наступному порядку:
		
19.2.1.інформація надається торговцями цінними паперами до Біржі в електронному вигляді за допомогою програмних засобів;
		
19.2.2.інформація про всі вчинені торговцями цінними паперами правочини з цінними паперами, що надається Біржі, повинна містити:		
-	дату укладення договору;
-	номер укладеного договору;
-	вид договору/вид діяльності;
-	вид, форму випуску, форму існування та міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера;		
-	ідентифікаційний код за ЄДРПОУ та найменування емітента (векселедавеця для векселя, заставодавеця для заставної);
-	кількість цінних паперів, що є предметом договору;
-	дату виконання/розірвання договору;
-	суму (обсяг) договору;
-	інші відомості, якщо це передбачено рішенням Ради директорів Біржі (наприклад, номер біржового контракту, дату внесення змін до договору, інформацію про контрагента, клієнта за договором тощо);		

19.3. Інформація про всі вчинені правочини з цінними паперами надається  на Біржу торговцями цінними паперами, які не є членами Біржі, протягом трьох робочих днів після дати укладення договору, а також протягом трьох робочих днів після дати виконання договору		

Глава  Х. Інформаційна взаємодія Біржі
з іншими організаторами торгівлі		
20.1. Фондові біржі здійснюють взаємний обмін інформацією щодо: 
-	унесення та перебування цінних паперів та інших фінансових інструментів у біржовому списку, у тому числі перебування цінних паперів та інших фінансових інструментів у біржовому списку понад 30 календарних днів (найменування емітента, вид цінних паперів та інших фінансових інструментів, кількість цінних паперів та інших фінансових інструментів, номінальна вартість, дата останніх торгів за даним цінним папером та іншим фінансовим інструментом, ціна закриття за даним цінним папером та іншим фінансовим інструментом за результатами останньої торговельної сесії);
-	рівня лістингу цінних паперів конкретних емітентів чи перебування цінних паперів та інших фінансових інструментів у біржовому списку без унесення до біржового реєстру;
-	емітентів цінних паперів та інших фінансових інструментів, які перебувають у біржовому списку (найменування емітента, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, місцезнаходження);
-	біржового курсу цінних паперів та інших фінансових інструментів;
-	розміщення цінних паперів та інших фінансових інструментів;
-	вертикального та горизонтального спредів цінних паперів та інших фінансових інструментів;
-	лотів цінних паперів та інших фінансових інструментів. 
		
20.2.	Фондові біржі здійснюють інформаційну взаємодію у зручній для них формі (письмовій, електронній, шляхом розміщення інформації на веб-сайті фондової біржі). 
		
20.3.	Обмін інформацією між фондовими біржами здійснюється, як правило, щоденно.		
20.4.	У разі виявлення фондовою біржею у діях учасників біржових торгів діянь щодо впливу на ринкову вартість цінних паперів на організаційно оформленому фондовому ринку в інтересах такого учасника або третіх осіб, у результаті чого придбання або продаж цих цінних паперів відбувається за іншими цінами, ніж ті, які існували б за відсутності такого впливу, фондова біржа негайно повідомляє про це інші фондові біржі.		

ДОДАТКИ ДО ПРАВИЛ 
ВАТ «Фондова біржа ПФТС»

Додаток № 1
до Правил ВАТ «Фондова біржа ПФТС»

(на бланку заявника)

Д О В І Р Е Н І С Т Ь

м. Київ							“___”______________20___								

Компанія _____________________________________________________________________ 
 (код ЄДРПОУ)________________________________________________________________, що знаходиться за адресою______________________________________________________ 
_____________________________________________________________________________, в особі _______________________________________________________________________ 
_____________________________________________________________________________, доручає своєму штатному співробітнику __________________________________________ 
_____________________________________________________________________________ паспорт ______________________________________________________________________ 
_____________________________________________________________________________        бути уповноваженою особою на Біржі.
Доручення видане без права передовіри і діє на протязі одного року.

Підпис повіреного __________________

Керівник									Підпис
													М.П.

Додаток № 2
до Правил ВАТ «Фондова біржа ПФТС»

А Н К Е Т А

кандидата на отримання 
Кваліфікаційного свідоцтва 
Фондової Біржі ПФТС

1.	Назва компанії ___________________________________(код ЄДРПОУ)
___________________________________________________________________
2. Адреса компанії, телефон___________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
3. Прізвище, ім‘я, по-батькові_________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
4. Число, місяць, рік народження ______________________________________
___________________________________________________________________
5. Паспортні дані ____________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
6. Освіта (навчальний заклад, спеціальність)_____________________________
___________________________________________________________________
7. Посада в компанії _________________________________________________ ___________________________________________________________________
8. Інша інформація, яку Ви вважаєте за необхідне повідомити ______________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________

Дата								Підпис уповноваженої 
особи

“___”_______________20___				____________________

								Підпис керівника

								____________________

Додаток № 3
до Правил ВАТ «Фондова біржа ПФТС»

Фондова Біржа ПФТС

КВАЛІФІКАЦІЙНЕ СВІДОЦТВО № _____

Це свідоцтво видане _________________________________________
Прізвище____________________________________________________
Ім’я_________________________________________________________
По-батькові__________________________________________________
у тому, що він/вона успішно пройшов (ла) сертифікацію .
Дата видачі свідоцтва ________________________________________
Директор 					І.О. Заря
м.п.

Пройшов перекваліфікацію:
"___" _______ 200 ___р.				___________________________							(підпис відповідальної особи Біржі)

Пройшов перекваліфікацію:
"___" _______ 200 ___р.				___________________________							(підпис відповідальної особи Біржі)	

Пройшов перекваліфікацію:
"___" _______ 200 ___р.				___________________________							(підпис відповідальної особи Біржі)

Додаток № 4
до Правил ВАТ «Фондова біржа ПФТС»

	

		присвоєний код	
код заявника 
АНКЕТА 
цінного паперу
(фінансового інструменту)

“____” _____________ 200__

1.  Загальна інформація
1.1	Емітент	(вказати повну назву емітента, як це зазначено в його статутних документах)	
1.2.	Заявник	(вказати повну назву заявника, як це зазначено в його статутних документах)	
1.3.	Відповідальна особа Заявника	(вказати прізвище, ім.’я та посаду відповідальної особи заявника)	
1.4.	Контактні тел./факс Заявника		
1.5.	Адреса електронної пошти Заявника		

2.  Інформація про Емітента
2.1.	Скорочена назва, вказана в Статуті:		
2.2.	Код ЄДРПОУ		
2.3.	Місцезнаходження		
2.4.	Поштова адреса (якщо різні) 		
2.5.	Галузева належність та короткий опис номенклатури продукції 		
2.6.	Банківські реквізити 		
2.7.	Кількість акціонерів	(вказується кількість акціонерів на момент заповнення анкети)	
2.8.	Доля голосуючих акцій, що знаходяться у володінні пов’язаних осіб		
2.9.	П.І.П, голови Правління		
2.10.	П.І.П. і посада особи відповідальної за фондові операції емітента (телефони)		
2.11.	Контактні тел./факс емітента		
2.12.	Адреса електронної пошти емітента		
2.13.	Реєстраційний код за ЄДРІСІ (у разі, коли його наявність передбачена законодавством)		

3.  Основні параметри цінного паперу 
3.1.	Вид, категорія та тип цінного паперу	(наприклад, акції прості іменні)	
3.2.	Номінальна вартість цінного паперу		
3.3.	Форма випуску цінного паперу		
3.4.	Кількість цінних паперів по категоріях та типу (по траншам із зазначенням типу для боргових зобов’язань)		
3.5.	Загальний обсяг випуску цінних паперів, що заявляється для включення до Списку ПФТС 
(в грн.)		
3.6.	Дата та номер державної реєстрації випуску цінних паперів		
3.7.	Дату державної реєстрації інформації про випуск акцій	(вказується в разі, якщо до Списку ПФТС включаються цінні папери, які розміщуються)	
3.8	Дата початку розміщення і дата закінчення розміщення	(вказується в разі, якщо до Списку ПФТС включаються цінні папери, які розміщуються)	
3.9*	Термін обігу		
3.10*	Дата розміщення		
3.11*	Дата погашення	(якщо погашення здійснюється не одночасно, то вказується схема погашення)	
3.12*	Купон	(величина купонного доходу, формула визначення)	
3.13*	Кількість купонів		
3.14*	Частота виплат купонного доходу	(щоквартально, щорічно)	
3.14*	Дати виплат по кожному купону		
3.15*	Платіжний агент (найменування, контактна особа, контактні тел., факс, адреса електронної пошти)		
3.16*	Забезпечення		
3.17	Додаткові відомості	(мета випуску цінних паперів, джерело виплат за зобов’язаннями, гарантії, рейтинги та ін.)	
3.18. 	Міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (у разі коли його наявність передбачена законодавством);
		
* - заповнюється у разі включення до Списку ПФТС боргового зобов’язання.

4.  Інформація про випуски цінних паперів емітента
4.1.	Загальна кількість акцій емітента, з них:
	штук	гривень	
Привілейованих			
Простих			
Разом (розмір статутного фонду)			

частка державної власності		
частка недержавної власності		
4.2.	Загальна кількість зареєстрованих випусків цінних паперів:
(Необхідно описати в хронологічному порядку всі зареєстровані випуски цінних паперів емітента обов’язково зазначивши число, номер держ. реєстрації і назву органа-реєстратора емісій. Недорозміщені випуски необхідно відмітити)

4.3.	Будь-яка додаткова інформація

5.	Інформація про реєстратора або зберігача або депозитарію.
Інформація про зберігача або депозитарію надається у випадку розміщення глобального сертифікату або знерухомлення емітентом випуску цінних паперів.
5.1.	Назва як це вказано в Статуті		
5.2.	Номер та дату видачі ліцензії		
5.3.	Посада і П.І.П. керівника 		
5.4.	Місцезнаходження 		
5.5.	Код ЄДРПОУ		
5.6.	Банківські реквізити		
5.7.	Тарифи на надання послуг щодо зміни прав власності.		
5.8.	Перелік документів необхідних для зміни прав власності		
5.9.	Термін за який відбувається зміна прав власності		
5.10.	Поштова адреса		
5.11.	Контактна особа для проведення операцій по зміні прав власності		
5.12.	Контактні тел./факс		
5.13.	Адреса електронної пошти		

Підпис 

М.П.